2017年_9_月_20_日

《2017年_9_月_20_日》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、2017年_9_月_20_日东亚前海证券有限责任公司章程目录第一章总则1第二章经营宗旨和经营范围3第三章出资4第四章股东权利和义务7第五章股东会10第六章董事会13第七章监事会20第八章总经理以及高级管理人员22第九章内部控制25第十章劳动管理和政策、财务和会计制度、审计、利润分配29第十一章合并、分立、增资、减资、终止和清算31第十二章章程的修改35第十三章附则35章程为维护公司、股东、债权人和客户等相关利益主体的权益，规范公司的组织和行为，下列各方根据《中华人民共和国公司法》（“公司法”）、《中华人民共和国证

2、券法》（“证券法”）和其他有关规定，于2017年9月20日制订东亚前海证券有限责任公司（“公司”）之章程（“本章程”）：(1)东亚银行有限公司，一家根据中国香港特别行政区法律正式组建的公司，其注册地址为香港德辅道中10号（“东亚银行”）；(2)深圳市银之杰科技股份有限公司，一家根据中国法律正式组建的公司，其注册地址为深圳市福田区车公庙天安数码城天祥大厦AB座5B2（“银之杰”）；(3)晨光控股（集团）有限公司，一家根据中国法律正式组建的公司，其注册地址上海市奉贤区青村镇金钱公路3488号-4幢（“晨光控股”）；及

3、(4)前海金融控股有限公司，一家根据中国法律正式组建的公司，其注册地址为深圳市前海深港合作区前湾一路鲤鱼门街1号前海深港合作区管理局综合办公楼F栋二楼（“前海金控”）。第一章总则1.定义除非本章程条款或文义另有规定，下列术语（在本章程中以黑体表示）具有下述规定的含义：1.1.“董事会”指公司的董事会。1.2.“负担”指任何抵押、保证、质押、留置权、权利主张、保证金、选择权、出售或抵押权，或其他第三方权利、所有权保留安排、优先认购权、优先购买权或任何形式的担保权益。1.3.“高级管理人员”指总经理、常务副总经理、副

4、总经理、合规负责人、首席风险官、财务负责人、董事会秘书以及董事会指定为高级管理人员的其他人员。高级管理人员中外国人的人数不应超过证监会规定的比例。1.4.“工商局”指中国国家工商行政管理总局，或经中国国家工商行政管理总局授权作为公司注册所在地登记机关的地方监督管理机构。1.5.“公司”指东亚前海证券有限责任公司，即各方根据合资合同、本章程的规定和中国有关法律成立的中外合资企业。1.6.“工作人员”指除高级管理人员以外的公司员工。1.7.“关联交易”指公司与其任何关联方之间的交易。1.8.“关联方”指就任何一实体或

5、个人（法人或自然人）而言，直接或间接控制该实体或个人，直接或间接被其控制或与其直接或间接处于共同的控制之下的任何其他实体或个人。为免疑问，（1）就实体而言，其关联方应当包括其股东或董事，或其股东或董事的关联方；（2）就任一个人而言，其关联方应当包括其关联人士；（3）就前海金控而言，仅与前海金控同受国家控制但与前海金控之间不因上述其他原因而构成前海金控的关联方的，不构成前海金控的关联方。1.1.“关联人士”指就任何个人而言，与该个人关系密切的家庭成员，包括配偶、年满18周岁的子女及其配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹

6、及其配偶、配偶的兄弟姐妹、子女配偶的父母。1.2.“合资合同”指各方于【】年【】月【】日所签订的、并不时修改的《关于东亚前海证券有限责任公司之合资经营企业合同》。1.3.“经营期限”指公司的期限，详见本章程第7条。1.4.“监事会”指公司的监事会。1.5.“经理层”指由总经理、常务副总经理、副总经理、合规负责人、首席风险官、财务负责人共同组成的公司的经营管理层。1.6.“控制”指通过拥有具有表决权的股票或以合同或其他方式，直接或间接地掌握或指导任何实体或法人的管理及决策方向的权力。1.7.“美元”指美利坚合众国的

7、法定货币。1.8.“人民币”指中国的法定货币。1.9.“商务部”指中国商务部或其授权机构或法定继任机构。1.10.“设立日”指公司设立之日，即工商局签发公司的营业执照之日。1.11.“调停提交事项”指第35条所述的任何事件。1.12.“证监会”指中国证券监督管理委员会或其授权机构或法定继任机构。1.13.“证监会批准”指证监会就公司的设立给予的书面批准。1.14.“证监会批准日”指证监会给予公司证监会批准之日。1.15.“中国”指中华人民共和国，并就本章程而言，不包括香港特别行政区、澳门特别行政区和台湾。1.16

8、.“中国有关法律”指中国全国性和地方性政府机关颁布、通过、发布或适用的、对各方和/或公司具有约束力或适用的任何法律（成文法或其他法）、宪法、条约、协约、法典、规定、法规、命令、司法解释、政策或其他类似要求，包括对其所作的修改，但另有明确说明的除外。1.17.“一方”指东亚银行、前海金控、银之杰或晨光控股；东亚银行、前海金控、银之杰与晨光控股合称“各方”。1.18.“转让”