对我国融资融券交易制度研究终

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1、石家庄邮电职业技术学院毕业设计对我国融资融券交易制度研究2013届金融系专业金融与证券班级金1002-17学号310040040073100400400631004004036姓名冯振勇孙建龙李彬指导教师薛俭完成日期2012年月12月20日石家庄邮电职业技术学院毕业设计任务书姓名冯振勇、孙建龙、李彬学号31004004007、31004004006、31004004036专业金融与证券（理财规划师方班级金1002-17班毕业设计题目对我国融资融券交易制度研究指导老师姓名薛俭职称或职务讲师工作单位金融系一、毕业设计内容：

2、1.我国融资融券交易的现状2.我国融资融券交易存在的问题3.问题的对策分析二、基本要求：1.毕业设计观点正确，论据充分，有自己的见解；2.文章条理清晰、语言流畅、结构严谨；3.分析问题清楚，逻辑严密，层次分明；三、重点研究问题：对我国融资融券交易的现状及存在问题进行分析四、主要设计方法：通过指导老师的耐心指导、从图书馆、互联网上查阅相关文献资料、调研等方法搜集毕业设计原始素材，对所用资料进行选择。并在实际调查的基础上发现问题，解决问题。主要参考文献、资料：[1]邓文娟，融资融券运行现状分析[J],中国证券期货，2011

3、.5[2]刘凤元，中、美融资融券交易和监管规则比较分析[J],特区经济，2009.7[3]崔媛媛，王建琼，卢涛等，融资融券运行现状分析及问题剖析[J],证券市场导报,2010.10[4]聂庆平，融资融券试点情况与转融通业务[J],中国金融，2011.10[5]梁柳欣，融资融券对国内券商的影响与风险控制[D],上海.上海高级金融学院，2010.6计划进度：1．2012年10月15日—10月31日下达任务书2．2012年11月1日—11月10日撰写毕业设计提纲3．2012年11月11日—11月30日撰写毕业设计初稿4．20

4、12年12月1日—12月20日修改毕业设计，并提交定稿5．2012年12月21日—2012年12月28日毕业设计第一批答辩6.2013年4月19日-2013年4月29日毕业设计第二次答辩指导教师签字：年月日石家庄邮电职业技术学院毕业设计评定书姓名冯振勇学号31004004007专业金融与证券班级金1002-17班毕业设计题目对我国融资融券交易制度研究指导教师评语：指导教师建议成绩（60％）指导教师签字：年月日答辩小组建议成绩（40％）组长签字：年月日答辩委员会最后审定成绩主任签字：年月日备注石家庄邮电职业技术学院毕业设

5、计评定书姓名孙建龙学号31004004006专业金融与证券班级金1002-17班毕业设计题目对我国融资融券交易制度研究指导教师评语：指导教师建议成绩（60％）指导教师签字：年月日答辩小组建议成绩（40％）组长签字：年月日答辩委员会最后审定成绩主任签字：年月日备注石家庄邮电职业技术学院毕业设计评定书姓名李彬学号31004004036专业金融与证券班级金1002-17班毕业设计题目对我国融资融券交易制度研究指导教师评语：指导教师建议成绩（60％）指导教师签字：年月日答辩小组建议成绩（40％）组长签字：年月日答辩委员会最后审

6、定成绩主任签字：年月日备注摘要融资融券制度是一项基本的信用交易制度。融资融券交易作为一种做空机制和杠杆交易，它的推出必将深刻影响我国证券市场。融资融券交易作为证券市场一项具有重要意义的创新交易机制，首先，它为投资者提供了新的盈利方式、多样化的投资机会和风险回避手段，从而改变了“单边市”的发展模式；其次，它提高了证券公司融资渠道的有效性、推动了证券公司产品的创新，从而促进证券公司建立新的盈利模式；第三，它放大了证券供求，增加了交易量，对我国股市的流通性和交易活跃性有明显的作用。当然，融资融券交易它也蕴含着相比以往普通交易

7、更复杂的风险。除具有普通交易具有的市场风险外，融资融券交易还蕴含其特有的杠杆交易风险、强制平仓风险、监管风险，以及信用、法律等其他风险。因此，投资者在进行融资融券交易前，必须对相关风险有清醒的认知。最后，经过与海外成熟市场的对比，发现我国融资业务和融券业务发展不平衡、标的证券数量偏低、市场规模相对较小是目前市场依然面临的主要问题，通过结合我国证券市场自身特点对造成问题的深层次原因进行分析，从而给出进一步规范融资融券业务的相关建议，使融资融券业务在我国资本市场得到更好的发展，从而能够更好地完善融资融券业务的市场职能。关键

8、词：信用交易；保证金交易；做空机制目录1绪论11.1研究背景11.2研究目的及意义11.2.1研究目的11.2.2研究意义12融资融券交易概述12.1融资融券交易的含义12.1.1融资融券与普通股票的区别22.1.2融资融券与股票质押的区别22.2融资融券交易的性质32.2.1融资融券交易的性质32.2.2融资融券交易的风险32.