证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表.doc

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1、证券期货行业从业人员行为准则执行情况自查表（个人）机构类别：□证券公司□基金公司□基金托管和销售机构□投资咨询机构□资信评级机构机构名称：部门：姓名：表一：执业行为准则学习培训情况是否系统学习过《证券业从业人员执业行为准则》□是学习活动的时间、地点和方式活动名称时间地点方式1、2、3、□否是否参加过公司组织的从业人员职业道德教育□是教育活动的时间、地点和方式活动名称时间地点方式1、2、3、□否对中国证券业协会从业人员管理、培训和检查的意见和建议—3—表二：从业人员执业行为准则执行情况请列举中国证券业协会关于从业人员管理、执业行为规范的自律规则（至少三部）123你

2、是否具有证券执业证书□是你是否按要求参加了证券业从业人员后续职业培训□是你是否按规定参加了从业人员年检□是□否□否□否你是否取得了证券从业资格□是未申请执业注册的原因□否机构或部门领导是否曾发出指令涉嫌违法违规的□是你是如何处理的处理效果如何□否请列举证券从业人员一般性禁行为（至少五条）1、2、3、4、5、请列举与你工作相关的从业人员特定禁止行为（至少三条）1、2、3、—3—表三：表彰与处罚2009年至今，因违法违规受到主管机关处罚情况□有处罚事由处罚结果1、2、□无2009年至今，是否有因规范执业受到全国性表彰或奖励□有表彰/奖励事由表彰/奖励内容1、2、□无

3、2009年至今受到其他处罚情况□有处罚事由处罚结果1、2、□无2009年至今受到其他表彰或奖励情况□有表彰/奖励事由表彰/奖励内容1、2、□无填表说明：1、本表由从业人员填报后交所属单位保存，以备检查阶段抽查；2、抽查时，将就表中有关事项对从业人员进行测试。—3—