关于修改安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同、.docx

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1、关于修改安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同、托管协议和招募说明书的公告根据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》等法律法规的有关规定和《安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金合同》(以下简称“基金合同”)的有关规定,经与基金托管人中国建设银行股份有限公司协商一致,并报中国证监会备案,安信策略精选灵活配置混合型证券投资基金(基金代码:750001,以下简称“本基金”)的基金管理人安信基金管理有限责任公司(以下简称“基金管理人”或“本公司”)决定自2018年3月30日起,对本基金的基金合

2、同、托管协议和招募说明书进行修改。本次修订主要系因相应的法律法规发生变动而应当对基金合同进行的修改,且其余修改未对原有基金份额持有人的利益形成任何实质性不利影响,不需召开基金份额持有人大会。具体修改内容如下:一、基金合同的修订内容章节原文内容修订后内容第一部分前言2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)和其

3、他有关法律法规。2、订立本基金合同的依据是《中华人民共和国合同法》(以下简称“《合同法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”)和其他有关法律法规。第二部分释义新增以下内容,并更改后续编号:13、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10月1日起实施的《公开募集开

4、放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关对其不时做出的修订53、流动性受限资产:指由于法律法规、监管、合同或操作障碍等原因无法以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或交易的债券等54、摆动定价机制:指当本基金遭遇大额申购赎回时,通过调整基金份额净值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资者的合法权益不受损害并得到公平对待第六部

5、分基金份额的申购与赎回新增以下内容,并更改后续编号:五、申购和赎回的数量限制…4、当接受申购申请对存量基金份额持有人利益构成潜在重大不利影响时,基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控制。具体见基金管理人相关公告。第六部分基金份额的申购与赎回六、申购和赎回的价格、费用及其用途…5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余用于支付登

6、记费和其他必要的手续费。六、申购和赎回的价格、费用及其用途…5、赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。其中对持续持有期少于7日的投资者收取不低于1.5%的赎回费并全额计入基金财产,对于持续持有期不少于7日的投资者收取的赎回费,不低于赎回费总额的25%应归基金财产,其余。赎回费未归入基金财产的部分用于支付登记费和其他必要的手续费。第六部分基金份额的申购与赎回新增以下内容,并更改后续编号:六、申购和赎回的价格、费用及其用途…7、当本基金发生大额申购或赎回情形时,基金管理人可以在履行适当程序后,采用摆动定价机制,以确保基金估值的公平性。具体处理

7、原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部门、自律组织的规定。七、拒绝或暂停申购的情形七、拒绝或暂停申购的情形第六部分基金份额的申购与赎回…6、法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。发生上述第1、2、3、5、6项暂停申购情形且基金管理人决定暂停申购时,基金管理人应当根据有关规定在指定媒体上刊登暂停申购公告。如果投资人的申购申请被拒绝,被拒绝的申购款项将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务的办理。…6、基金管理人接受某笔或者某些申购申请有可能导致单一投

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