内部审核《管理指南》

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1、一、总则1．1使内部审核规范化、科学化、特制订本规则；本规则适用于例行性内审、功盛集团联审及追加审核。1．2审核目的1．2．1评价质量体系是否持续符合规定的要求；1．2．2确保质量体系有效率地和有效性地实施和维护；1．2．3评价质量体系的强项和弱项，并依此作为改进的机会和依据；1．2．4在外部审核前发现并纠正不足之处。1．3内审范围包括质量体系所复盖所有要素、场所、活动，换言之，影响质量的符合性、有效性和效率的一切因素均属审核范畴；1．3．1要素：审核依据的标准有关的全部要素，每次可涉及一个或几个要素，但整个周期必须将全部要素复盖一遍；1．3．2场

2、所：质量体系所涉及的产品和质量活动有关部门，不包括的场所，如与质量无关的行政管理、后勤服务等；1．3．3活动：指与产品质量有关的质量活动，如采购、生产、品检、生管等。1．4审核的权限1．4．1有权查阅有关文件资料、标准、程序及各项质量原始记录；1．4．2有权参加与审核工作有关的质量会议和核查评审活动；1．4．3有权对任何一个与产品质量有关的单位、场所进行质量审核；1．4．4在实施质量审核过程中，有权向被审核单位各组、各级人员提出必要的询问，并要作出回答；1．4．5有权要求被审核单位提供进行质量审核所必要的条件，包括人、物、设备和资料等；1．4．6对

3、审核中发现的不符合项，有权要求被审核单位制订纠正措施，并可向被审核单位提出改进建议；1．5目录一．总则二．例行性内审管理办法三．功盛集团联审评比管理办法四．追加审核五．质量体系文件的审核六．质量目标实现能力和持续改善能力的审核七．现场审核八．不符合项评定九．审核报告十．纠正预防措施的实施和跟进十一﹒．质量体系的分析一、例行性内审管理办法1．1分则：为了使公司全员增强ISO质量体系意识，以及执行ISO要求的自觉性和积极性，并鼓励持续的改进，特制定本办法；本办法适用文控室、开发课、业务部、采购课、资材课、生管课、品管课、裁断课、加工课、电绣部、针车课、

4、成型课、简化部、总务课、人资部、SOE部。2．2审核程序：2．2．1以上单位ISO专员根据《核查指南》逐项进行核但，把核查结果记录在《核查记录》上，每月30日前交品保部；SOE稽查根据《安全、健康、环境核查表》进行核查；2．2．2品保部根据《核查指南》和ISO专员上交的《核查记录》进行抽查，抽查项目数为《核查指南》所列项数的1/5；同时品保部再加抽3-5个样本；2．2．3品保部根据复查结果、不符合项的严重程度以及配合度酌情扣分；2．2．4品保部对体系进行优良或有逐步改进意向及事实者酌情加分；2．2．5品保部在80分的基础上扣减和奖加后为实际得分，根

5、据得分的多少，评出A、B、C、D四个级别。2．3扣分规定2．3．1严重不符合项每项扣10分，严重不符合项见“八.不符合项评定”；2．3．2一般不符合项每项扣3分，一般不符合项见“八.不符合项评定”；2．3．3有下列情形之一的，酌情扣减相应分数2．3．3．1单位ISO专员未按期实施查核动作，而虚报查核，经品保部查证，根据情节扣1-5分；2．3．3．2品保部抽查的不符合项、或观察项在品保部和受审单位商定的期限内，未能实行有效纠正，拖延一天扣2分；2．3．3．3其它弄虚作假的行为，根据情节，扣1-5分；2．3．3．4不积极配合品保部审核员的工作，根据情节

6、扣1-5分。2．4四个级别的区分级别等别级别A级（91-100）甲等：100-96乙等：95-91积极改进性等级稳健型B级（90-70）甲等：100-96乙等：95-91丙等：79-95丁等：74-70保守维持性等级静止脆弱型C级（69-60）甲等：69-64乙等：65-60危险性等级壳式型D级（60分以下）破坏性等级2．5A级单位的附加条件A级单位必须同时具备2．5．1--2．5．2两个条件，或单独具备2．5．32．5．1经品保部审核无严重不符合项；且一般不符合项不超过两个；2．5．2具有质量目标实现能力的持序改进能力，质量目标实现能力的持续改进

7、能力的评定见“六.质量目标实现能力和持续改善能力的审核”；2．5．3单位提出的质量改善提案被采纳，3-5项的（同时考量提案的质量）。2．6奖惩2．6．1每降一级，责任单位除进行审核不符合项的纠正措施外，还必须向品保部提交书面的“质量改进方案”，并报管理代表裁示处罚意见，同时公布月刊；2．6．2一次连降二级，责任单位执行同2．6．1，但必须报最高管理者裁示处罚意见；2．6．3保持C、D级不动或D级升至C级，责任单位执行同2．6．1，直至升到B或A级为止；2．6．4各级内的等别升降不予奖扣奖金。2．7附件2．7．1外部审核中发现不符合项的单位降一级，执

8、行同2．6．1；2．7．2外部审核中经审核未发现不符合项的升一级，月刊通报表扬。三、功盛集团联审评比管理办法3．1分则：为