3内部审核控制程序

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1、修改履历:日期版本修改号修订描述2014.09.02A0新发行发放范围:分发号部门/领用人分发号部门/领用人01总经办08米购部02人事行政部09品质部03财务部10生产部04销售部11仓库部05研发部06PMC部07工程部1目的为验证公司的质量管理体系是否符合ISO标准和/或其它约定的文件（如合同要求、法律法规耍求等）耍求，是否得到有效的实施与保持，以及适吋发现问题，并采取纠正与预防措施，特制订本程序。2适用范围此文件适用于本公司管理体系内部审核的所有活动。3职责3.1管理者代表3.1.1任命审

2、核组长；3.1.2组织首、末次会议；3.1.3审核内审工作；3.1.4向管理层汇报审核结果。3.2审核组长3.2.1控制内部审核全过程；3.2.2编写《内审实施计划》；3.2.3选择内审员组成审核组，明确分工与要求；3.2.4组织审核组编写《内审检查表》；3.2.5代表审核组同被审核方接触；3.2.6组织认定被审核方的纠正措施，确定审核结论；3.2.7负责推动内审的跟踪验证过程；3.2.8组织审核组会议，编写《内审总结报告》；3.2.9向管理者代表汇报内审工作。3.3审核员3.3.1负责编写《内审

3、检查表》；3.3.2在审核组长带领下实施审核；3.3.3报告审核结果，发出相关《不符合项报告》；3.3.4验证纠正措施的冇效性；3.3.5配合、支持审核组长完成有关内部审核的相关工作。3.4被审核方3.4.1按照《内审实施计划》的安排调整工作时间，全力配合内审工作，陪审员须全程陪同。3.4.2按时回复《不符合项报告》，并按其要求执行纠正及预防措施，以确保内审的冇效性。4定义4.1审核为获得审核证据并对其进行客观的评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。4.2审核准则一

4、组方针、程序或要求。3.3审核证据与审核准则有关并能够证实的记录、事实陈述或其它信息。4.4审核发现将收集的审核证据对照审核准则进行评价的结果。4.5审核结论审核组考虑了审核目的和所有审核发现后得出的最终审核结果。4.6审核员经证实具有实施审核的个人素质和能力的人员。4.7审核组实施审核的一名或多名审核员。4.8被审核方被审核的组织。4.9不符合项报告：审核实施过程中对审核发现的不合格项H填写的整改报告。此报告内容包括审核发现内容、原因分析、改善措施及验证结果。5工作程序公司每年至少进行一次内部管

5、理体系审核，具体按《年度管理评审及内部审核计划表》执行。审核需覆盖公司管理体系的所有活动和所有部门。如出现组织变化、产品结构变化、严重的内部/外部质量事件或严重的客户投诉，内审的频率相应提高。4.1审核准备3.1.1确定审核组：由管理者代表任命审核组长，由审核组长任命审核员，所有审核员必须经过培训并持有《内审员资格证》。5.1.2编制《内审实施计划》:由审核组长编制《内审实施计划》。内容包括：审核目的和范围、审核准则、审核方法、审核详细时间安排、审核组人员安排、陪审员安排。审核员不应审核自己所管辖

6、的部门。审核应覆盖所冇班次和活动。5.1.3编制《内审检查表》:由审核组长组织审核员编制《内审检查表》。内容包括：依据的标准条款、依据的体系文件、审核区域/部门、审核内容、审核结果(记录)。5.1.4审核前沟通：审核组长在内审前一周发岀《内审实施计划》，通知被审核部门。必要时组织审核组内部会议，确认审核准备情况，讨论疑难问题，捉出注意事项。5.2审核实施5.2.1首次会议：管理者代表按《内审实施计划》安排召开首次会议，介绍审核组成员、审核目的和范围、审核计划安排的确认、介绍审核的方法和程序、问题澄

7、清、确认末次会议时间。所有参加首次会议人员应在《会议签到表》上签到。5.2.2文件审核：首次会议结束后，审核组全体对文件进行会审，相关部门应提供所有受控文件的最新版本和相关质量记录。主要审核内容为：(1)质量管理体系文件的完整性：质量手册、标准耍求的6个程序文件是否有制订。标准要求的重要条款是否有在文件中体现，是否有要素的缺失。(1)质量方针和质量冃标：可以提供单独形成的文件，也可以在上述质量手册中描述。质量冃标必须达到标准要求，应是已经量化的、被分解的、可考核的，并有相关考核记录。(2)质量记录

8、：须审核质量记录的真实性、冇效性、适宜性。审核组按5%的比例从所冇订单屮抽取相应的订单，审核订单运行过程屮的所冇质量记录(包括人员和设备的相关记录)。其他管理类的记录也需按实际情况进行审核。所有审核的记录必须有连贯性、代表性。5.2.3现场审核:所有审核员依《内审实施计划》对被审核方进行现场审核。忠于审核目的，遵守现场审核的原则，以客观证据为依据，对被审核方进行公止的审核。审核过程中若发现不合格项口，须按要求编制《不符合项报告》,并请被审核方陪审人员或负责人确认。5.2.4审核组会