5、推荐机构关于挂牌公司终止股份在上海股权托管交易中心股份有限公司挂牌的专项意见

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1、XX公司(推荐机构)关于XX公司(挂牌公司)在上海股权托管交易中心非上市股份有限公司股份转让系统挂牌期间的核查报告一、基本情况简要介绍挂牌企业的基本情况:公司名称、股份简称、股份代码、注册资本、成立日期、股改H期、注册地址、经营范围、主营业务等。二、股权结构重点核查挂牌企业的人数,自然人股东人数,机构股东人数。公司实际控制人/控股股东、其持有公司股份情况。机构股东成立FI期,注册资本,法定代表人,住所,经营范围,现持股情况。挂牌企业股权结构图。股份是否存在质押、冻结情况,如果存在,质押、冻结日期,原因,质押权人、冻结人,解除质押日期。三、承诺履行情况重点核查挂牌企业、控股股

2、东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、股东、信息披露负责人、其他相关人员作出承诺的日期、承诺内容、履行情况、履行是否存在违约。四、信息披露情况重点核查挂牌企业在上海股交中心挂牌时公开披露的材料、挂牌后是否根据上海股交中心要求并按照公司信息披露制度及时公开披露定期报告及临吋报告等相关公告。公开披露的信息是否真实、准确、完整。同时核查挂牌企业的相关信息披露义务人(包括但不限于控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员、信息披露负责人、持股5%以上股东、收购人等)是否履行了信息披露义务,公开披露的信息是否真实、准确、完整。挂牌企业是否按规定披露了《重大事项停牌公告》,停牌

3、期间信息披露义务履行情况等。五、交易情况重点核查企业挂牌后,发生的股份交易笔数,每笔转让的前后手,判断公司股份交易的合规性。六、融资、并购、重组、股权激励等情况调查挂牌企业挂牌期间融资情况,包括定向增资、发行私募债等,判断程序及行为的合规性情况。调查挂牌公司挂牌期间并购及重大资产重组、股权激励等程序及行为的合规性情况。七.公司治理情况重点核查挂牌公司是否根据《公司法》及相关规定建立和完善法人治理制度,判断公司治理运行情况。八、合法合规情况重点核查挂牌企业是否存在工商、税务、环保、质检等方面重大违法违规行为。公司有无重大诉讼、仲裁及未决诉讼、仲裁情况。控股股东、实际控制人、董

4、事、监事、高级管理人员、信息披露负责人及其他相关人员在挂牌前、挂牌中、挂牌后是否存在重大违法违规、违反社会公德的情况。九、费用缴纳情况企业挂牌期间按上海股交屮心规定的缴费情况(列明具体缴纳时间、金额等)。十、终止挂牌工作安排重点核查挂牌企业预计终止其在上海股交中心挂牌的吋间,终止挂牌事项是否履行了相关程序,对终止挂牌作出的安排是否适当,对异议股东的处理方式是否合理。、推荐机构结论性意见XX股份/有限公司XXXX年XX月XX日

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