2016基金从业《基金法律法规》习题及答案

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1、精品文档2016基金从业《基金法律法规》习题及答案练习做多了自然会形成自己的做题方法和速度，为此，今天学优网为大家整理了以下2016基金从业《基金法律法规》习题及答案，希望对大家有帮助!习题一第1题广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。A.专业评估机构B.审计机构C.会计机构D.社会力量答案：D第2题证券投资基金是一种()的投资品种。A.高风险、高收益B.高风险、低收益C.低风险、低收益D.风险相对适中、收益相

2、对稳健答案：D第3题从公司层面看，美国资产管理机构不包括()。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档A.保险公司B.银行C.信托公司D.专业资产管理公司答案：C第4题一般认为，世界上最早的证券投资基金，产生于()年。A.1868B.1768C.1686D.1420答案：A第5题基金管理人应当在()中披露从基金财产中计提的管理费、托管费、基金销售服务费的金额。A.基金月度报告和基金半年报告B.基金季度报告和基金年度报告C.基金半年度报告和基金年度报告D.基金季度报告和基

3、金半年度报告答案：C第6题基金管理人的董事、监事、高级管理人员和其他从业人员，其本人、配偶、利害关系人进行证券投资，应当向()申报。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档A.中国证监会B.基金管理人C.基金托管人D.基金业协会答案：B第7题基金管理人的经理层人员应当取得()核准的任职资格。A.董事会B.中国证监会016基金从业《基金法律法规》习题及答案016基金从业《基金法律法规》习题及答案C.基金业协会D.证券业协会答案：B第8题基金管理人的高级管理层负责制定书面的

4、合规政策，报经()审议批准后传达给全体员工。A.合规管理部门B.合规与风险管理委员会C.董事会D.股东大会答案：C第9题保本基金提供的保证类型一般不包括()。2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档A.本金保证B.收益保证C.红利保证D.风险保证答案：D第10题我国债券型基金的认购费率通常在()以下，货币型基金的认购费一般为()。A.1.5%;0B.1%;0C.1.5%;5元的整数倍D.1%;5元的整数倍答案：B习题二第1题：下列关于分级基金特点的说法中，错误的是()。

5、016基金从业《基金法律法规》习题及答案文章016基金从业《基金法律法规》习题及答案出自http://www.gkstk.com/article/wk-78500001167966.html，转载请保留此链接！A.一只基金，多类份额，多种投资工具B.A类、B类份额分级，资产合并运作2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档C.基金份额不可以在交易所上市交易D.多种收益实现方式、投资策略丰富答案：C第2题：()是指基金的份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行

6、申购或赎回的一种基金运作方式。A.开放式基金B.封闭式基金C.契约型基金D.公司型基金答案：A第3题：不收取销售服务费的，对持有持续期少于7日的投资人收取不低于()的赎回费，并将上述赎回费全额计人基金财产。A.0.5%B.0.75%C.1%D.1.5%答案：D第4题：XBRL是()的英文首字母缩写。A.可扩展商业报告语言B.合格的境外机构投资者2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档C.上市开放式基金D.交易型开放式指数基金答案：A第5题：基金管理人应当在()的监察稽核

7、报告中列明基金销售费用的具体支付项目和使用情况以及从管理费中支付的客户维护费总额。A.每个月B.每季度C.每半年D.每年答案：B第6题：公司型基金以()的投资公司为代表。A.美国B.英国C.中国D.西欧答案：A第7题：主要负责识别、评估和监控基金管理人面临的合规风险，并向高级管理层和董事会提出合规建议和报告的是()。A.合规与风险控制部B.督察长2016全新精品资料-全新公文范文-全程指导写作–独家原创8/8精品文档C.合规与风险管理委员会016基金从业《基金法律法规》习题及答案报关员_报检员_司法考

8、试_银行从业_证券从业_教师资格_职称考试_驾照考试_普通话考试D.监事会答案：A第8题：()负责组织指导公司监察稽核工作，履行职责的范围应当涵盖基金及公司运作的所有业务环节。A.督察长B.管理层C.合规管理部门D.监事会答案：A第9题：信息披露的原则主要体现在()上。A.对披露内容和披露形式的要求B.对披露制度和披露形式的要求C.对披露法规和披露形式的要求D.对披露法规和披露制度的要求答案：A第10题：下列属于基金托管人职责的是()。A.编制中期和年度