产业内贸易研究的新发展文献综述

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1、产业内贸易研究的新发展文献综述2008-05-15《经济研究导刊》刘钧霆[摘要]：垂直专业化及调整成本问题是近年来产业内贸易研究中所关注的两个新的领域。垂直专业化是推动中间产品产业内贸易发展的重要动因，它能够更准确地反映当代国际生产分工出现的新变化；而产业内贸易与调整成本之间的关系问题，即“平滑调整假说”，还需要进一步的经验实证，它与产业内贸易变量、调整成本变量和调整间隔时期变量的选择密切相关。一、导论产业内贸易一直是国际贸易研究中的重要领域。产业内贸易指各国间同类产品进出口的双向流动。自Verdoom（1960）、Balassa（1963）和

2、Grubel与Lloyd（1975）等学者进行开创性研究以来，产业内贸易无论在理论研究和经验分析方面都取得了很大进展。早期关于该问题的研究主要集中于产业内贸易是否客观存在（Finger，1975；Chipman，1986）以及产业内贸易水平的度量问题（GrubelandLloyd，1975；GreenawayandMilner，1983）。20世纪70年代末，以Krugman（1979）和Lancaster（1979）研究为开端，学者们开始了对产业内贸易成因的探讨，从而形成水平型产业内贸易和垂直型产业内贸易两大类基本理论模型。前者解释质量相似但

3、特征不同的同类产品间的贸易，主要以Krugman（1979、1981）、Lancaster（1979）和Helpman（1985）等人的研究为代表；后者解释特征相同而质量存在差别的同类产品间的贸易，主要以Falvey（1981）、Flam和Helpman（1987）等人的研究为代表。在这一时期，学者们也开始着手对影响产业内贸易的因素进行经验分析，这些经验分析基本可归为跨国家分析和跨行业分析两大类。总体而言，从产业内贸易的前期研究来看，主要存在两方面局限：第一，产业内贸易模型假定分析的产品基本都是最终产品，而忽视了对中间产品的考虑。第二，对产业内

4、贸易分析主要限于产品市场，而忽视了贸易对劳动力市场的影响，即调整成本问题。20世纪90年代以来，随着经济全球化的深入发展，各国间产业分工乃至产品内部的分工日益密切，中间产品贸易不断扩大，并成为产业内贸易发展的重要动因。此外，国际贸易也对一国内部劳动力市场的影响越来越明显。在此背景下，产业内贸易研究在中间产品贸易方面和关于对劳动力市场影响方面取得了突破性的进展。从而成为当前产业内贸易研究中的重要领域。二、垂直专业化与中间产品产业内贸易20世纪90年代以来，垂直专业化成为国际分工的重要形式。垂直专业化指一国（地区）从其他国家（地区）进口物品或劳务作

5、为本国产品的中间投入，经过国内加工和制造后，再将所生产的产品出口的国际分工方式。垂直专业化在贸易形态上包含了中间产品贸易，其本质是生产环节在纵向上的跨国界的合理分布。Hummels等人（2001）利用十个OECD国家和四个新兴市场国家的投入产出表数据，对1970－1990年间这些国家出口品中所含的进口的中间品价值的比率（即垂直专业化比率，verticalspecialization（VS）share）进行了计算，结果表明，这20年间这些国家的VS值增长了近30%。关于中间产品产业内贸易，Grubel与Lloyd（1975）及Ethier（198

6、2）都曾对此作过论述与分析。Ethier认为，中间产品和最终产品厂商都能够因中间产品的规模经济和产品差异效应而受益。不过，Kol和Rayment（1989）最早注意到垂直专业化在中间产品产业内贸易中的作用。他们认为，中间产品的多样化可以视为生产过程的分割。而生产过程的分割导致相似的中间产品交换及中间产品与最终消费品和资本品的交换，由此产生了产业内贸易。通过对荷兰家具业产业内贸易类型的实证分析，Kol和Rayment证明了中间产品产业内贸易的存在。Jones，Kierzkowski和Leonard（2002）用垂直专业化理论系统地解释产业内贸易。

7、他们认为，影响垂直专业化形成的两个重要因素是生产集群（preductionblocks）与服务联系（servicelinks）。为了获取比较利益，产品被分割在两个或更多的集群生产，而同时也会相应地产生服务联系成本。如果生产成本降低所带来的利益大于服务成本提高带来的损失，则垂直专业化将会出现。而在现代经济条件下，电信、交通等服务设施的改善将带来规模经济效应，从而降低服务成本，导致垂直专业化成为重要的国际分工方式。Jones，Kierzkowski和Leonard（2002）认为，除了因质量水平型差异与垂直型差异形成的产业内贸易外，由技术进步所引起

8、的垂直专业化可能成为第三种形式的产业内贸易。Jones等人分别以美国－－墨西哥的彩电业、汽车业、服装业和美国与加拿大的航空及半导体业为例，分别计算了整