政策分析理论与模型(五讲版)

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1、第三讲政策的分析理论与模型（PolicyanalysisTheoretical&Model）江渝导言“政策分析理论既是引导我们观察问题方向标；也是帮助我们观察现实，并对现实形成更深入理解的力器；又是整合学科知识的中介；更是我们梳理公共问题的重要思想工具。”方法（思想和技术）的作用智慧知识方法信息政策理论分析方法的层次性方法论技术技巧一般方法分析视角（社会科学）分析模型（系统科学）分析技术（计量科学）◆理论是政策的理念依据，政策是理论的具体化。◆理论依据不同造成政策的基本差别。理论在不同的抽象层次上揭示事物的规律性

2、。◆模型是现实世界部分化、序列化、简单化和抽象化的代表，政策理论模型是对政策问题和过程简化的一种理论构架。◆政策理论模型体现了对公共政策思考的不同角度（政治学、经济学、社会学、管理学和伦理学等），为理解公共政策和进行政策分析提供了多种途径。◆政策理论模型指政策科学研究者在公共政策研究过程中为了帮助人们辨识、分析、理解、解释公共政策的性质、原因、过程、结果而构建的理论框架。政治学视角集团理论经济学视角博弈理论政策分析理论视角精英理论机构理论公共选择制度理论系统理论福利理论目录一、集团理论二、精英理论三、系统理论四、机

3、构理论五、福利理论六、博弈理论七、制度理论八、公共选择一、集团理论——政策是集团利益的平衡的产物◆代表人物及著作～D.杜鲁门（《政府过程》）、詹姆斯.E.安德森（《公共决策》）、奥尔森（《集团行动的逻辑》）E·莱瑟姆等。◆集团模式是现代社会分化产物～社会发展的多元化、势必导致社会利益的分化，因而在现实中，公共决策并不是决策者理性行为选择的过程，而是一个政治过程，是各个利益团体竞争达成的一种均衡。◆集团模式化解利益冲突的作用～⑴多元论者认为，利益集团起着一种保障更好地表达自己利益的作用，因此利益集团承担着补充在决策上

4、实现多数统治原则的功能。通过基于自身利益的利益团体之间的竞争和妥协，可以保障最大多数人的最大利益。⑵团体主义的决策观点在一定程度上体现了资本主义国家公共决策的本质与价值取向，也反映了资本主义国家公共决策的现实。⑶利益的多元化使得这样一个过程更加复杂化，政策的最终结果有可能符合大多数公众的利益。在这样的制度环境中，政府的失误现象会因此降低，也就在一定程度止制定出符合实际的公共政策。⑷集团主义理论认为，事实上不存在普遍公认的公共利益，而只存在为一定的利益团体成员所认可的团体利益，每个利益团体在参与公共政策的过程中，都是

5、以本团体的利益最大化作为公共政策的价值取向，因此以公共利益为公共政策的价值取向是不合实际的。⑸公共政策的本质要求是要在不同的利益关系与利益矛盾中，寻求出平衡利益关系，解决利益矛盾的量与质的规定，以约束和规范多元利益主体。⑹西方利益制衡主导的民主式管理模式，这种模式对全体公民素质的要求高，同时因为政府的权力被各种利益博弈牵制削弱而导致特定时期内可能导致政府效率低下。但它可以确保长远在政府统治下的人民的利益。（续）启示◆中国利益集团形成特点和嬗变～改革开放的利益分化，但并没有形成强大的利益集团。⑴存在“非同质内聚”现象

6、（“同质内聚”指具有相似社会结构特征的人会聚在一起，通过一定的社会单位团结起来，形成组织化的利益群体。），形成的是跨阶级、异质性的利益组织化结构（由社会选择和流动结构、社会关系网络化决定）。⑵社会冲突易变成单位和单位之间、地区与地区之间的利益竞争。执政党和政府角色变成了利益协调和平衡者。这种角色和关系也是执政党今天能够保持稳定性（中性化）的一个重要原因。但这种利益组织化的缺陷是，没有办法整合那些分散的、体制外人群的利益。⑶当前需抑制地方政府与利益集团的二元联盟，抑制新的权贵制度形成，将成为公共政策博弈平台建构的一个

7、重点。（案例：集体谈判权，给工人还是工会）◆集团模式构建和完善的基本原则～社会利益越是多元化、集团化，利益关系越是复杂化，利益整合就越重要。⑴用民主的方法满足最大多数人利益要求的同时，兼顾所有合法集团的正当利益；限制和规范特殊利益集团；关怀社会弱势群体。⑵过去更多强调国家利益，而现在更多要考虑到当事人各方面的利益，各个集团的利益。如何处理好各种利益集团之间的利益平衡关系己成为制定政策的一个难点。⑶利益集团政治化将影响到民众对政府的认同。执政党需运用“形式民主”所提供的程序合法性来重塑并巩固执政的合法性基础。◆关键术

8、语●多元化●理性行为选择●政治过程●利益集团●公众的利益●形式民主●程序合法性●多数统治原则●同质内聚◆思考讨论●现代社会有利于利益集团形成的因素主要有哪些？主要有哪些因素影响了利益集团活动的效力？●利益集团在政治生活中起什么作用？积极还是消极？用什么样的政体能有效的控制？●政治的艺术即中庸之道，你同意这种说法吗？为什么？●中国的利益集团有什么样的特征？如何