第五章 经纪业务相关实务-分红派息

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1、2015年证券从业资格考试内部资料2015证券交易第五章经纪业务相关实务知识点：分红派息●定义：A股和B股分红派息日程安排不相同。●详细描述：例题：1.对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向（ ）申请信息披露。A.上海证券交易所B.上海证券信息公司C.证券登记结算机构D.中国证监会正确答案：A解析：对于上海证券交易所上市股票的红利派发，股票发行人接到中国结算公司上海分公司核准答复后，应在确定的权益登记日3个交易日前，向上海证券交易所申请信息披露。2.对在上海证券交易所上市的股票进行

2、现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（ ）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A.2B.3C.4D.5正确答案：D解析：证券发行人在实施权益分派公告日5个交易日前，要向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。3.关于上市公司的分红派息，以下说法正确的是（ ）。A.分红派息的主要形式有股票股利和现金股利B.分红派息的方案必须提交股东大会审议通过后才能实施C.分红派息的方案经董事会审议后即可实施D.分红派息须在每年决算并经审计之后进行正确答案：A,B,D解析：分红派息的形式。4.关于A股分红派息，以下说法正确的有（ ）。A.分红派息在年终

3、决算之前进行B.董事会确定分红派息方案C.上市公司必须有盈利才能分红派息D.分红派息的形式主要有股票股利和现金股利两种正确答案：B,C,D解析：考查上市公司的分红派息。分红派息须在每年决算并经审计之后进行。5.我国目前上市公司分红派息的形式主要有（ ）。A.现金股利B.股票股利C.实物红利D.认股权证正确答案：A,B解析：分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种。6.对在上海证券交易所上市的股票，进行现金红利派发时，证券发行人应在现金红利发放日前的第二个交易日16：00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户。A.正确B.错误正确答案：A解析：证券

4、发行人要确保在现金红利发放日前的第二个交易日16:00前，将发放款项汇至中国结算公司上海分公司指定的银行账户7.关于分红派息，以下说法错误的是（）。A.上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案B.上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的C.投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上D.分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种正确答案：A解析：上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分

5、红派息方案，提交股东大会审议。8.对在上海证券交易所上市的股票进行现金红利派发时，股票发行人应在实施权益分派公告日（）个交易日前，向中国结算公司上海分公司提交相关申请材料。A.5B.3C.1D.8正确答案：A解析：考核A股现金红利派发日程。9.关于上交所B股分红派息，下列说法错误的是（）。A.B股现金红利派放的最后交易日为公告刊登日后的第三日B.B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第三日C.B股送股，申请材料送交日为公告刊登日5日前D.B股送股，向证券交易所提交公告申请日为送股公告刊登日1日前正确答案：B解析：B股现金红利派放的权益登记日为公告刊登日后的第

6、六日。10.根据上海证券交易所现行A股现金派发日程安排，投资者可在（）日领取现金红利。（T日为公告刊登日）A.T+8B.T+7C.T+4D.T+3正确答案：A解析：A股投资者可在是T+8日领取现金红利。11.关于上海证券交易所上市A股的现金红利派发日程安排，下列说法正确的是（）。A.申请材料送交日（T-5日前）B.向证券交易所提交公告申请日（T-3日前） C.权益登记日（T+3日）D.、除息日（T+4日） 正确答案：A,C,D解析：向证券交易所提交公告申请日（T-1日前）。12.B股现金红利派发日程安排正确的有（）。A.申请材料送交日为T-5日前B.公告的刊登日为

7、T日C.最后交易日为T+3日D.权益登记日为T+6日正确答案：A,B,C,D解析：考察B股现金红利派发的日程安排。13.以下有关上海证券交易所B股现金红利的派发日程安排,正确的有()。A.公告刊登日为T日B.申请材料送交日为T-3日前C.权益登记日为T+3日D.现金红利发放日为T+11日正确答案：A,D解析：B股现金红利派发日程安排，程序如下：1.申请材料送交日为T-5日前；2.中国结算公司上海分公司核准答复日为T-3日前；3.向交易所提交公告申请日为T-1日前；4.公告刊登日为T日；5.最后交易日为T+3日；6.权益登记日为T+6日；7.现金红利发放日为T+11

8、日。14.