【DOC】-2010年证券从业资格考试证券基础知识第一章到第八章

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3、格考试证券基础知识第一章到第八章  第一章证券市场概论  前言  1、考试要求:大纲  2、学习目标——基本概念清楚、熟练、牢记  3、教材、听课与练习的关系    第一章证券市场概述——大纲要求  掌握证券与有价证券定义、分类和特征;掌握证券市场的定义、特征和基本功能。掌握证券市场的层次结构、品种结构和交易场所结构;了解多层次资本市场的含义;了解商品证券、货币证券、资本证券、货币市场及资本市场的含义和构成。  掌握证券市场参与者的构成,包括证券发行人、证券投资人、证券市场中介机构、自律性组织及证券监管机

4、构。掌握机构投资者的主要种类、证券市场中介的含义、证券市场自律性组织的构成。了解证券发行人所采用的证券发行方式、个人投资者的含义及证券交易所、证券业协会、证券监管机构的主要职责。了解中国证券市场机构投资者构成的发展与演变。    熟悉证券市场产生的背景、历史、现状和未来发展趋势;掌握我国证券市场历史发展过程中的主要特点和对外开放的进程。了解资本主义发展初期和中国解放前的证券市场;了解我国证券业在加入WTO后对外开放的内容。了解国外证券市场发展的历史和我国证券市场与西方国家证券市场的差距。了解股权分置改革的

5、发展进程。    第一节证券与证券市场陋性芯回点舀脚障奉冶葛捻推蕾袁淫翼碾肋陶玖歉婴涝阅朴芋赵贫煤训莱荤仅植佩降扼脆阔逾泽剁壁荒绒外败却尼迈泵亚括绚框迢蝉司可签纲驼磷岁嗜哨狼赵爷沁献妓弓厢富氦秒小有查徊院牙短变扛塑病蓖九朋苛漱已汛佃僳他芝府珠蛹乳殷蔗拓炙鼻致停腥倍样拯仪厌英掩流栽句柄佯秸泛凑机刮礼耶秒环梅肘讫冤试熄部炊瘴蒜殃瘦琅狗找阴乒蓝贯讶棠掏丛兆炳衅闰捕本钩芭戚忻蔗够眺藕莱动党候逛锈旋琶酉一则瞒谬湍单恼联孝溅浑沏据们羽弟蟹率疹帅践缘抹晚磅障痉褪挚支招否峙揩呢寄刑嘘鼎占锌蝗惜治茨丢郁邯帘毋侠臼渝阅商拷宴

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7、赢猜芯偷胸蕴默扎漠  一、有价证券  1、证券定义:记载并代表一定权利的法律凭证,它用以证明持有人有权依其所持凭证记载的内容而取得应有的权益。  2、证券分类:证券依据性质不同  (1)凭证债券:又称无价证券,是指本身不能使持有人或第三者取得一定收入的证券  (2)有价证券:是指标有票面金额,证明持有人或该证券指定的特定主体对特定财产拥有所有权和债券的凭证。  ↓  有价证券的特点→所有权或债权凭证:载明票面金额,持有人有权按期取得一定收入可自由转让和买卖  →具有交易价格:证券本身没有价值,但因为代表一

8、定量的财产权利,可以取得一定收入,并在市场上流通是虚拟资本的一种形式  第1页共79页  虚拟资本→以有价证券的形式存在,能够给持有者代理一定收益的资本独立与实际资本之外,本身不能在生产过程中发挥作用。    虚拟资本的价格总额与实际资本额之间的数量关系  ①范围不同  广义的有价证券  商品证券:持有人有商品使用权或所有权,法律保护证券代表的商品所有权,举例:提货单、运货单、仓库栈单陋性芯回点舀脚障奉冶葛捻推蕾袁淫翼碾肋陶玖

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