投资银行A名词解释

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1、名词解释投资银行是从事证券承销、交易业务及相关金融活动,为资金供需双方提供中长期融资服务的金融机构。证券承销是投资银行的最本源业务,其他业务和创新都是在这一业务的基础上衍生和发展起来的证券公司证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。商人银行:指经营部分银行业务的金融机构,主要办理承兑和经营一般业务,对国外的工程项目提供长期信贷和发放国外贷款。(专门从事兼并收购与某些筹资活动的投资银行(与英国商业银行的概念不同)。)综合类证券公司:是可

2、以经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券公司。经济类证券公司:在我国是指只能从事单一的经纪业务的证券公司,它是我国依据分类管理的原则划分的证券公司的一种形式。格拉斯-斯蒂格尔法:美国于1933年通过了《格拉斯·斯蒂格尔法》,在法律上确立了分业型的投资银行体制。《格拉斯·斯蒂格尔法》规定:任何以吸收存款为主要资金来源的商业银行除了可以进行投资代理、经营指定的政府债券、用自有资本有限制地购买某些股票和债券三类证券业务之外,不能经营证券投资业务。而经营证券投资业务的投资银行也不能经营吸收存款等商业银

3、行业务。同时,该法还规定,任何商业银行不能设立从事证券投资的子公司;而任何投资银行也不能设立吸收公众存款的分公司。银证分业:是指银行、证券、保险业的管理机构相对独立,各司其职,各负其责。银证混业:指在货币和资本市场进行多业务、多品种、多方式的交叉经营和服务。网上发行:网上发行就是利用证券交易所的交易网络,新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售,投资者通过证券营业部交易系统申购的发行方式。网上交易:是指投资者通过互联网来进行证券买卖的一种方式,网上证券交易系统一般都有提供实时性情,金融资讯,下单,查询成交回报,资金划转等一体化服务。综合类证券公司:是可以

4、经营证券经纪业务,证券自营业务,证券承销业务以及经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务的证券公司。合伙制:是指两个或两个以上的合伙人拥有公司并分享公司利润。合伙人就是公司的所有者或是股东。现代公司制:现代公司制度赋予公司以独立的人格,其确立是以企业法人财产权为核心和重要标志的。法人财产权是企业法人对包括投资和投资增值在内的全部企业财产所享有的权利。法人财产权的存在显示了法人团体的权利不再表现为个人的权利。金融控股公司制:金融控股公司制是一种特殊的公司制组织形态,目前成为国外大型投资银行组织形态的主流。金融控股公司有两种含义,一种广义的含义是指在金

5、融混业经营基础上的包括银行、证券、保险等不同子公司的金融控股公司;另一种狭义的是指在专门经营证券业务基础上的所形成的包括承销、经纪、并购、资产管理、风险投资等不同证券业务的金融控股集团,这种形式一般又称为金融证券集团,或证券金融控股公司。投资银行内部结构:公司治理是现代公司制度中最重要的组织架构;投资银行的部门和分支机构设置。集中监管:指把金融业作为一个相互联系的整体统一进行监管,一般由一个金融监管机构承担监管的职责,绝大多数国家是由中央银行来承担。有时又称为“一元化”监管体制,即同一个金融监管当局实施对整个金融业的监管。自律监管:是指国家除了某些必

6、要的立法之外,较少干预投资银行业,主要是通过投资银行业自律组织和投资银行自身进行自我监管。综合型监管模式:是集中统一型监管体制与自律型监管体制两者相互渗透、相互结合的产物。它既设有专门性的立法和政府监管机构来进行集中监管,也强调自律组织的自律监管。萨班斯法案:是美国政府出台的一部涉及会计职业监管、公司治理、证券市场监管等方面改革的重要法律。法案对美国《1933年证券法》、《1934年证券交易法》作了不少修订,在会计职业监管、公司治理、证券市场监管等方面作出了许多新的规定,被认为是美国证券监管发展过程中的一个里程碑。萨班斯法案的主要内容有:设立独立的上

7、市公司会计监管委员会和负责监管执行上市公司审计的会计师事务所;特别强化了公司治理结构并明确了公司的财务报告责任;大幅增强了公司财务披露义务;大幅加重了对公司管理层违法行为的处罚措施;增加经费拨款,强化美国证券交易委员会的预算以及职能等。形式审查制(也叫注册制):在注册制条件下,投资银行只要符合法律规定的设立条件,在相应的证券监管部门和证券交易部门注册后便可以设立。特许制(实质审查制):在特许制条件下,投资银行在设立之前必须向有关监管机构提出申请,经监管机构核准之后方可设立;同时,监管机构还将根据市场竞争状况、证券业发展目标、该投资银行的实力等考虑批准

8、其经营何种业务。登记注册制:在登记注册制条件下,投资银行只要符合有关资格规定,并在相应金融监管部门与交易部门

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