新三板推荐挂牌项目尽职调查清单(详细)

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1、股转挂牌项目尽职调查清单28说明为保证本次股份挂牌工作的顺利推进，根据《全国中小企业股份转让系统主办券商尽职调查工作指引（试行）》相关规定，特制定本尽职调查清单。本次调查的主要目的是对贵公司的基本情况进行初步了解，公司提供的资料是我们未来工作的基础。因此，请尽可能确保文字材料和数据的真实、完整。不适用或不存在所问情况的题目请申明“不适用”或“没有”。1、如无特别说明，我们要求贵司提供的各类数据均截至本清单发送日当月最新数据；2、清单中所列资料，如不适用于贵司的情况，也请在相应栏中作相应说明；3、相关规章制度、格式合同等，如有电子文档，请贵司尽量提供电

2、子版本；4、复印资料应当清晰完整，包括自首页至末页的全部，不应少印、漏印；5、如存在项目进展或对资料清单存在任何疑问或不解，请随时与项目组联系。28尽职调查清单编号资料名称已提供须更新不适用备注公司基本情况0-1公司的中、英文名称、法人代表、所属行业等（详见附件）0-2高科技企业、国家重点扶持企业证书/批复0-3公司国有资产产权登记资料（如有）第一章业务调查1-1行业调查1-1-1行业主管部门制定的发展规划、行业管理方面的法律法规及规范性文件(特殊的行业监管和特殊的法律监管政策及情况)1-1-2行业总体情况说明（行业管理体制、市场规模及增长率、投入与

3、产出、技术水平、进入壁垒、发展趋势以及影响行业发展的有利与不利因素（产业政策、产品特性、消费趋向、国际市场冲击等）等等；行业是否有周期性、季节性、区域性等特征）1-1-3行业与行业上下游的关系1-1-4行业研究资料、行业杂志、行业分析报告1-1-5国家有关产业政策和发展纲要，以及产业政策对行业的影响1-1-6行业竞争情况说明、主要竞争对手及相关资料、公司在行业内的竞争地位、公司的竞争优势及劣势分析、公司产品的优势和劣势、采取的竞争策略和应对措施等1-1-7公司所处行业的行业标准情况、公司取得的相关资质文件、以及公司单独或共同起草、修订的行业标准情况1

4、-1-8公司所处细分行业的风险（行业风险、市场风险、政策风险等）1-2产品与业务1-2-1公司主营业务、产品和服务介绍的说明文件1-2-2公司主要产品和服务的种类、功能用途、所满足的客户需求以及消费群体1-2-3每种产品的技术含量（所应用的关键技术及所达到的技术指标）以及服务的质量1-2-4每种产品和服务是否向消费者提供售后服务，如有，提供售后服务或消费者保障的协议或合同1-2-5报告期内主要业务和服务的签约金额及销售收入情况（会计师）1-2-6说明主要产品和服务的市场需求状况对价格的影响1-2-7各类产品或服务的销售收入在总收入和利润中所占比重，在

5、行业所占的市场份额和变动趋势1-2-8公司对提高现有产品或服务质量、增强竞争力等方面将采取的措施以及公司新产品或服务种类的开发计划1-3关键资源281-3-1公司主要技术优势说明（包括分析主要产品或服务的核心技术、可替代性以及核心技术的保护措施、自主技术占核心技术的比例等）1-3-2公司关于生产工艺、技术和服务在行业中领先程度的说明1-3-3房产、主要设备等资产的占有与使用情况（包括房产证、房产面积、租金/价格、位置设备原值、净值、开始使用时间、残值率、折旧年限、累计折旧、成新率等）1-3-4房屋、土地、设备租赁合同1-3-5公司许可或被许可使用资产

6、的合同文件，许可和被许可资格和资质1-3-6主要产品和服务的地域分布、市场占有率及消费群体1-3-7研发体制、研发机构设置、研发人员资历等资料1-3-8研发费用明细及占公司业务收入的比重1-3-9技术许可协议、技术合作协议、产学研合作协议、战略合作协议等1-3-10核心技术的取得及使用是否存在纠纷或潜在纠纷及侵犯他人知识产权的情形的说明1-3-11与技术和非专利技术相关的保密制度及其与核心技术人员签订的保密协议1-3-12主要研发成果、在研项目、研发目标及研发费用投入情况的说明1-3-13公司自成立以来承担过的科研项目以及获得过的资质及奖项的相关证明

7、1-3-14公司主要商标、专利、非专利技术等无形资产权属证明等文件（包括数量、取得情况、实际使用情况、使用期限或保护期、最近一期末账面价值、存在纠纷情况等）1-3-15公司取得的特许经营权法律文件(如有)（包括取得、期限、费用标准）1-3-16公司高级管理人员及核心技术（业务）人员简历，包括姓名、国籍等基本信息、职业经历（参加工作以来的职业及职务情况）、曾经担任的重要职务及任期、现任职务及任期等（简历示例请参见附件4）1-3-17公司高级管理人员及核心技术（业务）人员薪酬、持股情况及激励政策1-3-18公司员工情况明细表（员工人数、年龄和工龄结构、任

8、职分布、学历学位结构、地域分布等）参见附件51-3-19公司与细分行业内竞争对手技术及研发能力等领域优劣势分