XX市鼓励和支持企业上市挂牌若干意见.docx

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1、XX市鼓励和支持企业上市挂牌若干意见为充分发挥政策激励作用,鼓励本市企业抓住多层次资本市场发展机遇,加快上市挂牌步伐,利用资本市场做优做强,结合本市企业上市工作的实际情况,制定意见如下。第一条  本意见所称的上市公司是指在上交所、深交所或境外证券交易所公开上市的股份有限公司;挂牌公司是指在全国中小企业股份转让系统(以下简称“新三板”)或地方股权交易中心挂牌的公司。第二条 具备以下条件的企业自愿申报,经所在镇(街道、管委会)推荐、市企业上市工作领导小组办公室(以下简称“市上市办”)审核后,纳入拟上市挂牌企业培育库。(一)注册地在XX市境内的、合法存续的股份公司或有限责任公司,正常运行纳税,没有严

2、重失信记录,有明确的上市挂牌意愿;(二)企业生产经营主业符合国家产业政策,主营业务明确,持续经营能力强;(三)法人治理结构健全,运作规范,无违法违规行为。培育库实行动态管理,原则上每年调整一次。第三条    拟上市挂牌企业培育库中符合以下条件的企业提供相关证明材料,经由各镇(街道、管委会)推荐申报,通过专家评审、市上市办审核并经市政府审定后,由市政府分别确认为主板上市重点后备企业或“新三板”挂牌重点后备企业。(一)主板上市重点后备企业符合的条件:1.企业依法设立且持续经营3年以上的股份有限公司。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;

3、2.最近2年连续盈利且净利润累计不少于人民币1000万元;或者最近一年盈利且营业收入不少于5000万元。净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据;3.证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构已完成尽职调查,认定企业符合有关上市规则并提出企业上市规范性工作方案;4.企业已制定详细上市工作计划,成立专门工作班子且与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构正式签订上市协议并支付首笔费用,上市工作进入实质运作阶段。(二)“新三板”挂牌重点后备企业符合的条件:1.企业依法设立且持续经营2年。有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的,存续时间可以从有限责任公司成立之日起计算;2

4、.证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构已完成尽职调查;3.企业与证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构正式签订挂牌协议并支付首笔费用,挂牌工作进入实质运作阶段。培育库企业成为重点后备企业,可以享受本意见规定的优惠奖励政策。第四条  主板上市重点后备企业与具有证券从业资格的中介机构正式签订上市服务协议并改制为股份有限公司,在办理工商注册登记后,给予50 万元资金奖励;企业上市申报材料经中国证监会受理后,给予50万元资金奖励;企业成功上市后,根据企业需要,给予企业或企业法定代表人200万元资金奖励。企业在境外主板市场上市可参照上述标准给予奖励。第五条  “新三板”挂牌重点后备企业在“

5、新三板”挂牌后,一次性给予200万元资金奖励;企业在挂牌“新三板”的同时或在挂牌后进入创新层的,另外一次性奖励20万元。第六条  注册地在XX市境内的企业在地方股权交易中心挂牌后,一次性给予5万元资金奖励。第七条  企业在上市或“新三板”挂牌后,3年内按每年对本市的财政贡献增长额,给予50%奖励。第八条  企业在上市或“新三板”挂牌后募集资金投资于符合本市扶持实体经济重点产业的,按照XX市委、市政府关于扶持实体经济发展“1+X”文件有关规定,给予相应的奖励。第九条  已挂牌企业转板挂牌或转板上市的,对企业的奖励资金应扣除其已兑现的奖励。第十条  重点后备企业在上市挂牌过程中,涉及以前所上项目缺

6、少相关手续或相关资料的,在不违反现行法律、法规的前提下,企业可采取有关补救和整改措施,经市政府专题研究同意后,由相关部门补办手续。重点后备企业募集资金用于投资本市扶持实体经济重点产业的项目优先核准或备案,所需建设用地、环境容量、能源供应等要素优先解决。第十一条  重点后备企业在上市挂牌过程中,涉及办理不动产权证、产权交易、土地房屋测绘等收费,同一控制人下按交易双方对本市的财政贡献额,给予奖励。非同一控制人下,该重点后备企业对本市的财政贡献额,给予奖励;非该重点后备企业对本市的财政贡献额,不予奖励。兑现时间为该重点后备企业完成股份制改造并注册登记后。第十二条  重点后备企业在上市挂牌过程中,进行

7、的合并、分立、股权转让等重组,涉及产权变更、过户产生的对本市的财政贡献额,同一控制人下,给予交易双方奖励。非同一控制人下,该重点后备企业对本市的财政贡献额,给予奖励;非该重点后备企业对本市的财政贡献额,不予奖励。兑现时间为该重点后备企业完成股份制改造并注册登记后。第十三条  重点后备企业在上市挂牌过程中,因会计科目调整、资本盈余公积、未分配利润转增股本以及企业股权内部重组转让产生的对本市的财政贡献

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