审计经理工作职责范围.doc

《审计经理工作职责范围.doc》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在应用文档-天天文库。

1、此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。审计经理工作职责范围审计经理工作职责11完善以风险为导向的内部审计稽核体系，包括各类审计稽核的规章制度管理流程和工具方法：2检查分析评价集团财务及内控管理体系的健全和有效性，参与风控体系建设，对集团内部控制的潜在问题与风险缺陷提出优化建议，跟进缺陷及管理问题的整改情况;3根据集团发展战略，编制集团财务业务板块年度审计计划，拟定审计方案;4对公司及其下属企业内部控制制度的制定和执行情况风险管理情况进行全面梳理，资料汇编内部控制缺陷和风险事项，与被审计单位和业务部门

2、沟通内部控制缺陷整改措施风险应对措施，形成专项报告;5及时发现集团及其下属公司潜在问题和风险，提出改进意见;6负责审计过程中与相关部门的协调与沟通;审计经理工作职责21协助拟定内部审计项目的审计计划，并对业务部门开展内部审计工作;2根据法律法规要求，定期开展专项业务审计;3根据监管机构要求或应管理层要求，针对特定工作流程或风险事件开展专项审计4此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。检查或自查工作;4协助开展数据报送相关信息系统的需求提出和测试工作。审计经理工作职责31协助制定并监督落实各项内部审计制

3、度，规范审计工作流程;2根据公司内控审计计划和相关要求，开展日常内控审计专项审计离职审计等工作，通过审核观察询问函证检查和分析性复核等多种审计方法实施审计，编写审计工作底稿，出具审计报告;3对审计发现的问题进行反馈和后续跟进，监督整改措施的执行落实，定期跟踪推进;4对公司内部控制及经营管理过程中存在管控风险进行识别评估，发现控制弱点漏洞，并提出有效的建议优化内控管理;5根据公司业务管控重点，配合开展相关业务审计核查及规范管理工作;审计经理工作职责41食材物料采购审计;2工程项目预(概)算及决算审计;3设备投资审计，对设备投资的决策过程招投标制

4、度的拟定执行内部审计监督;4合同审计，针对公司各类合同执行情况4此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。存在的问题和违规违章情况进行内部审计监督;5公司指定项目的审计;8领导安排的其他工作。审计经理工作职责51根据公司整体战略规划，拟定并完善内控体系，制定审计计划;2根据公司年度审计计划，组织实施各项审计项目;3负责对所涉及的审计事项编写内部审计报告，提出处理意见和建议;4参与对公司重大经济活动重大项目重大经济合同的审计活动;5主管公司舞弊渎职案件调查及预防工作。6完成领导交办的其他审计内控工作审计经

5、理工作职责61根据国家法律法规公司规章制度拟定公司审计实施细则;2对公司组织基建重大项目投资采购项目等相关成本及预决算进行审计监督;3建立公司经济活动资金使用4此资料由网络收集而来，如有侵权请告知上传者立即删除。资料共分享，我们负责传递知识。管理流程的审计监控机制，并采取预警措施;4对公司高管及特殊管理岗位员工任期内离任经济责任进行审计;5与银行税务局等相关部门及外部审计人员建立紧密关系;6监督贯彻执行集团内的政策制度和规定;7负责董事长交办的其他工作。审计经理工作职责71审计项目执行：根据年度审计计划，独立或协助执行公司的全面审计流程审计或

6、专项审计等项目。具体包括风险评估审计计划及方案编制，审计通知书下达组织召开进场会，现场审计实施与沟通审计底稿复核编写审计报告及离场汇报等;2审计体系搭建：协助开展年度风险评估并编制年度审计计划，协助制定财务等流程审计标准及作业流程，协助建立风险预警系统等。3政策研究：对国家财经法律法规会计政策汽车行业政策法规等政策保持适当的关注，并能运用到内审工作中去;同时对企业内审内控理论方法等亦有熟悉的了解。审计经理工作职责范围4