行政调查活动的法律程序分析——以相关法律制度规定为样本

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1、万方数据行政法学研究2011年第4期行政调查活动的法律程序分析——以相关法律制度规定为样本i凰户(西北政法大学行政法学院，陕西西安710122院长；西北大学哲学与社会学博士研究生)摘要：在我国相关法律规定中，行政调查被作为两种概念在使用，一是指行政调查方式，一是指行政调查活动。行政调查应当是指以查明事实为目的的全部调查活动过程，其本身不具有行政行为的独立法律意义，而行政调查方式是实现调查活动的手段或措施，须以法律规范明确授权为限，且可能独立表现为具体行政行为。应当区分依职权与依申请两种不同程序模式下行政调查的程序规制，并对行政相对人

2、及利害关系人与被调查人的法律地位予以区别。关键词：行政调查活动；行政调查方式；行政调查措施权；被调查人中图分类号：DF3文献标识码：A文章编号：1005一0078(2001)04—087·08行政调查表现与使用的领域或者情形较为宽泛，本文仅就行政决定中的行政调查进行讨论。①对于行政决定中的行政调查的法律性质应当如何定位，理论研究上有不同看法。②本文想以现行有关法律制度中的规定为样本，从法律应用及其关系理顺角度进行必要的实证分析，并就如何完善在思路上提出一些粗浅认识。一、有关行政调查的制度实证考察(一)行政处罚法中有关行政调查规定的考

3、察我国《行政处罚法》第36条规定：“除本法第三十三条规定的可以当场作出的行政处罚外，行政机关发现公民、法人或者其他组织有依法应当给予行政处罚的行为的，必须全面、客观、公正地调查，收集有关证据；必要时，依照法律、法规的规定，可以进行检查。”第37条第2款规定：“行政机关在收集证据时，可以采取抽样取证的方法；在证据可能灭失或者以后难以取得的情况下，经行政机关负责人批准，可以先行登记保存，并应当在七日内及时作出处理决定，在此期间，当事人或者有关人员不得销毁或者转移证据。”第38条规定：“调查终结，行政机关负责人应当对调查结果进行审查，根据

4、不同情况，分别作出如下决定：(一)确有应受行政处罚的违法行为的，根据情节轻重及具体情况，作出行政处罚决定；(二)违法行为轻微，依法可以不予行政处罚的，不予行政处罚；(三)违法事实不能成立的，不得给予行政处罚；(四)违法行为己构成犯罪的，移送司法机关。”。从上述规定中可以归纳出以下几个要点：第一，除违法事实确凿并有法定依据而不需要调查就可当场作出行政处罚外，其他情况下要作出行政处罚决定的，必须经过调查程序，即行政调查是行政处罚决定前应当遵循的法定程序；第二，行政调查的目的是为了全面、客观、公正地了解情况，收集有关证据，以便准确查明事实

5、，为最终是否给予处罚以及给予什么样的处罚或者移交司法机关提供法律①除行政决定外，行政调查还被用于人口普查、拟定行政计划、意见调查、统计、行政决策等。参见张娟：“行政调查基本概念初探”，载《法学杂志》2009年第10期。②关于行政调查性质有事实行为、程序行政行为、中间行政行为等观点。参见杨海坤，郝益山：《参与行政调查的讨论》，载《行政法学研究》2000年第2期。87万方数据行政法学研究2011年第4期事实依据；第三，行政机关在查明情况和收集证据时，可以进行行政调查，也可以进行行政检查，但行政检查是作为行政调查之外的特别或者例外方式，因

6、而需要符合两个条件：必要时和依法拥有行政检查的权力。从上述归纳的要点来看，应该说行政调查与行政检查是两个并列的行为方式，但依据第38条的规定又可以看到，不管是调查方式还是检查方式，在其实施完后都被称为“调查终结”，所形成的结论都被称为“调查结果”。因此，行政调查在这里有了两种不同的含义所指：一是指与行政检查并列的一种了解信息和收集证据的方式；另一是指涵盖了行政处罚决定作出之前的所有了解情况和收集证据以查明事实的活动过程(包括所谓的调查方式与检查方式)。(二)行政许可法中有关行政调查规定的考察我国《行政许可法》第2条规定：“本法所称行

7、政许可，是指行政机关根据公民、法人或者其他组织的申请，经依法审查，准予其从事特定活动的行为。”第31条规定：“申请人申请行政许可，应当如实向行政机关提交有关材料和反映真实情况，并对其申请材料实质内容的真实性负责。”第34条规定：“行政机关应当对申请人提交的申请材料进行审查。”“申请人提交的申请材料齐全、符合法定形式，行政机关能够当场作出决定的，应当当场作出书面的行政许可决定。”“根据法定条件和程序，需要对申请材料的实质内容进行核实的，行政机关应当指派两名以上工作人员进行核查。”从上述规定可以归纳出以下几个要点：第一，行政许可是一种依

8、申请的行政行为，要由申请人提供证明其具备许可条件所需要的材料，而行政机关对这些材料进行审查后作出是否许可的行政决定；第二，行政机关对申请人提交的材料进行审查，特别是对那些申请材料的实质内容需要进行核实而进行的核查，以及按照技术标准、技