簿记建档指南

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1、非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务操作指南（试行）为方便各类市场参与机构开展非金融企业债务融资工具（以下简称“债务融资工具”）集中簿记建档工作，根据中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”或“协会”）《非金融企业债务融资工具簿记建档发行规范指引》(交易商协会公告[2013]14号)、《关于非金融企业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告》（交易商协会公告[2014]3号）、《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程》等相关自律规范性文件，制定本操作指南。一、服务范围北京金融资产交易所有限公司(以下简称“北金所

2、”)作为非金融企业债务融资工具集中簿记建档系统（以下简称“集中簿记建档系统”或“系统”）技术支持机构，为债务融资工具集中簿记建档业务提供技术支持、信息披露服务和信息安全管理。（一）服务对象本指南中的服务对象是指开展债务融资工具集中簿记建档业务的簿记管理人、主承销商、承销团成员、投资人、发行人等（以下简称“相关机构”）。（二）产品种类本指南中的债务融资工具种类包括但不限于：超短期融资券（SCP）、短期融资券（CP）、中期票据（MTN）、中小企业集合票据（SMECN）、区域集优中小企业集合票据（SMECNII）、非公开定向发行债务融资

3、工具（PPN）、资产支持票据（ABN）和项目收益票据（PRN）。1（三）服务内容本指南中的服务内容是指北金所向相关机构在开户与联网准备、系统使用、簿记建档室预约与使用、线下业务、账户服务等过程中提供的支持与服务。二、开户与联网准备（一）开户相关机构应在开展集中簿记建档业务前签署《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议》（以下简称“协议”）：若相关机构为法人机构签署协议的，应将填好的《客户基本信息表（法人机构）》（见附件1）及其要求的相关材料、《系统管理员设置申请单》（见附件2）、《北金所债券业务专网接入申请单》（如需，

4、见附件3），连同协议（一式两份）加盖法人机构公章后提交北金所会员部；若相关机构为非法人机构独立签署或非法人机构的投资管理人/受托人签署协议的，应将填好的《客户基本信息表（非法人机构）》（见附件4）及其要求的相关材料、《系统管理员设置申请单》、《北金所债券业务专网接入申请单》（如需），连同协议（一式两份）加盖投资管理人/受托人公章后提交北金所会员部；若相关机构作为投资管理人/受托人已签署协议并后续新增下属非法人机构参与集中簿记建档的，应将填好的《客户基本信息表（非法人机构）》及其要求的相关材料、《系统管理员设置申请单》、《北金所债券

5、业务专网接入申请单》（如需）加盖投资管理人/受托人公章后提交北金所会员部，重复资料无需提交。北金所会员部接收上述材料后，在三个工作日内与符合要求的相关机构签署《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议》，为其在系统中开立系统账户及系统管理员用户，并发放《开户通知书》2（见附件5）、《系统管理员设置通知书》（见附件6）和Ukey数字证书。相关机构登录集中簿记建档系统设置操作员用户及操作权限，操作员用户登陆系统进行集中簿记建档业务操作。非金融机构合格投资人应在签署协议前，取得交易商协会出具的《非金融机构合格投资人备案通知书》

6、。（二）联网准备相关机构访问集中簿记建档系统需要安装客户端软件，客户端提供图形化通讯配置入口，包括基本设置、代理服务器设置和重连设置。本系统提供互联网、专线、电话拨号三种接入方式。1、互联网接入方式相关机构可以通过互联网访问本系统。2、专网接入方式相关机构根据业务的重要性和稳定性要求，也可以选择专线接入的方式，包括：SDH数据专线和PSTN拨号方式。如需申请专线，请填写《北金所债券业务专网接入申请单》。（1）SDH数据专线为保证数据传输的安全及效率，北金所接受相关机构采用数据专线方式接入北金所债券业务系统。专线带宽一般为2Mb/S

7、。（2）PSTN电话拨号PSTN接入方式最高带宽为56K。目前北金所提供相关机构以Modem拨号方式接入，电话号码为：010-57896862。三、集中簿记建档系统使用相关机构在集中簿记建档前准备、申购、定价、配售、投资人债券额度配售等环节请使用集中簿记建档系统开展业务，北金所在上述系统使用过程中提供支持与服务。3（一）集中簿记建档前准备相关机构请在集中簿记建档前准备环节中进行如下操作：1、主承销商、承销团成员组建承销团主承销商创建计划发行项目，由主承销商与承销团成员共同进行组团工作。组团完成后，主承销商选定簿记管理人。2、发行人

8、报备《发行方案》发行人制作《发行方案》，并向交易商协会报备。3、簿记管理人确认簿记建档项目信息簿记管理人完善并确认北金所代其创建的簿记建档项目信息，并将簿记建档项目与相应的计划发行项目关联。4、主承销商、簿记管理人询价主承销商、簿记管理人可与承销团