xx股权托管交易中心管理规章制度汇编

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1、XX股权托管交易中心规则制度汇编（试行版）2012年1月主要规则XX股权托管交易中心市场管理办法XX股权托管交易中心股权挂牌业务规则XX股权托管交易屮心挂牌公司监管办法XX股权托管交易中心挂牌公司股权转让规则XX股权托管交易中心挂牌公司信息披露规则XX股权托管交易中心股权登记托管业务规则XX股权托管交易中心合格投资人管理规则业务细则XX股权托管交易中心股权挂牌程序XX股权托管交易中心预审制度XX股权托管交易中心专家审核委员会工作规则XX股权托管交易中心股权挂牌备案管理办法XX股权托管交易中心挂牌公司定向私募指引XX股权托管交易中心市场管理办法第一章总则第一条为规范非

2、上市股份有限公司（以下简称“公司”）股权在XX股权托管交易中心挂牌转让，规范市场参与各方行为，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等法律法规及相关政策，制定本办法。第二条参与市场股权挂牌转让及相关业务的挂牌公司、中介机构和合格投资人应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则，按照本办法及xx股交中心有关业务规则，开展股权挂牌转让业务。第三条xx股交屮心根据山东省金融工作办公室的授权，实行自律性管理，对股权挂牌转让业务实施监督管理。第四条XX股交中心提供网上协议转让和柜台协议转让两种股权转让方式。第五条本办法下列用语的含义为：“XX股交中心”是指XX股权托管交

3、易中心；“监管部门”是指山东省金融工作办公室；“屮介机构”是指经XX股交屮心审查，取得业务资格的推荐机构、会计师事务所、律师事务所等中介服务机构；“申请人”是指拟在XX股交中心挂牌的非上市股份有限公司；“挂牌公司”是指经推荐机构推荐、专家审核委员会审核、监管部门备案后，其股权在XX股交屮心挂牌转让的非上市股份有限公司。第二章股权挂牌第六条公司股权挂牌基本条件：（一）申请人符合国家产业政策，主营业务突出；系依法设立且持续经营两年以上的股份有限公司，有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算；股本总额不少于50

4、0万元；最近一期末不存在未弥补亏损，且符合以下条件Z—：1、最近两年连续盈利，合计净利润不少于300万元，合计营业收入不低于4000万元，且均持续增长；2、最近一年净利润不少于100万元，营业收入不低于2000万元，且最近一年营业收入增长率不低于20%o（二）对国家重点鼓励发展行业屮的创新型、高成长型企业及高新技术企业，可参照上述条件适当放宽。第七条申请人股权由推荐机构推荐方可进入XX股交中心挂牌转让。申请人应与推荐机构签订挂牌推荐协议。第八条巾请人股权挂牌基本流程：（一）尽职调查。申请人在启动挂牌项目Z前，由推荐机构、会计师事务所和律师事务所做尽职调查；（二）有限

5、责任公司整体变更为股份有限公司。根据《公司法》等法律法规确定整体变更基准口，按不高于账面净资产值折合股本总额整体变更为股份有限公司；（三）定向私募。申请人根据发展需要，在相关法律法规框架下，以非公开发行方式向特定对象增发股份；（四）制作挂牌材料。中介机构根据有关法律法规和XX股交中心相关要求制作挂牌申报材料;（五）审核备案。挂牌申报材料经XX股交屮心专家审核委员会审核通过后，报监管部门备案;（六）股权挂牌。办理股权托管手续，并在XX股交中心网站披露挂牌信息，XX股交中心组织举行挂牌仪式。第九条公司发起人、董事、监事、高级管理人员所持本公司股权按《公司法》及XX股交中

6、心有关规定应进行或解除转让限制的，应由挂牌公司向XX股交中心提出申请，经XX股交中心确认后，办理相关手续。第三章中介机构第十条公司股权挂牌转让须聘请的中介机构：（一）推荐机构；（二）会计师事务所；（三）律师事务所；（四）资产评估机构。第十一条推荐机构的主要工作职责：（一）根据XX股交屮心相关要求，对公司进行尽职调查；（二）协助公司拟定改制重组方案和股权定向私募方案；（三）对公司主要股东、董事、监事和高级管理人员等进行辅导和专业培训，帮助其了解与股权挂牌有关的法律法规，知悉挂牌公司及其董事、监事和高级管理人员的法定义务和责任；（四）帮助公司完善组织结构和内部管理，规范

7、公司行为，明确业务发展冃标和募集资金投向等；（五）根据XX股交中心挂牌申报要求，制作挂牌申请材料和定向私募材料；（六）协助公司开展定向私募相关工作；（七）在公司股权挂牌后，对公司信息披霧、完善治理结构、规范运作等事项进行持续督导。第十二条会计师事务所和注册会计师的主要工作职责：（一）负责公司财务报表审计；（二）负责公司资本验证，并出具有关验资报告；（三）负责公司盈利预测审核；（四）负责公司内部控制鉴证，并出具内部控制鉴证报告；（五）负责核验公司的非经常性损益明细项冃和金额；（六）提供与股权挂牌有关的财务会计咨询服务。第十三条律师事务所和律师的主要工作职责：（一）