内蒙古2017年上半年证券从业资格考试:债券的特征与类型试题

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1、内蒙古2017年上半年证券从业资格考试:债券的特征与类型试题一、单项选择题(共20题,每题3分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、不通过集中的交易所,实行分散的、一对一交易的衍生工具属于()。 A.内置型衍生工具 B.交易所交易的衍生工具 C.信用创造型的衍生工具 D.OTC交易的衍生工具 2、中国证券市场实行()制度。 A.公开交易 B.中央登记 C.中央管辖 D.政府管辖 3、我国《证券法》规定,公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的()以上;公司股本总额超过人民币4亿元的,向社会公开发行股份的比例为10%以上。 A.10%

2、B.20% C.25% D.30% 4、股票的理论价格用公式表示为()。 A.预期股息/必要收益率 B.每股净资产/必要收益率 C.预期股息/无风险利率 D.预期股息×市场利率 5、投资者拥有较多资金欲投资于股票现货,又担心建仓期内大盘出现非预期大幅上涨导致建仓成本过高,这时可采取的措施是()。 A.多头套期保值 B.股票指数期货投机 C.空头套期保值 D.套利 6、拉丁美洲金融分析师和投资经理协会联盟以__协会为中心,于1998年召开成立大会。 A.墨西哥 B.巴西 C.阿根廷 D.智利 7、债券交易中,报价是指每__元面值债券的价格。 A.10 B.100 C.

3、1000 D.10000 8、市盈率的计算公式为__。 A.每股价格乘以每股收益 B.每股收益加上每股价格 C.每股价格除以每股收益 D.每股收益除以每股价格 9、股票价格水平现在已成为经济周期变动的()。 A.先导性指标 B.投资指标 C.滞后性指标 D.同步性指标 10、如果市场是有效率的,那么,债券的平均利率和股票的平均收益率会()。 A.大体上接近 B.不会接近 C.股票的平均收益率会较高 D.债券的平均利率较高 11、下列说法不正确的是()。 A.平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入,又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券,以保证资金的安全性

4、和盈利性 B.在成长型基金中,还有更为进取的基金,即积极成长型基金 C.收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券,以获取当期的最大收入为目的 D.成长型基金是基金中最常见的一种,追求基金资产的长期增值,投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票 12、工业总产值采用“工厂法”计算,即以工业企业作为一个整体,按企业工业生产活动的最终成果来计算,__不允许重复计算。 A.企业内部 B.地区之间 C.行业之间 D.企业之间 13、技术高度密集型行业一般属于__市场。 A.完全竞争型 B.垄断竞争型 C.寡头垄断型 D.完全垄断型 14、金融期货与金融期权的

5、区别在于()。 A.收费不同 B.收益不同 C.交易方式不同 D.交易者权利和义务的对称性不同 15、某股份公司因2009年度出现亏损,董事会提议2009年度暂缓发放优先股票股息,待以后盈利年度一并发放。根据上述描述,可知该公司发行的优先股属于()。 A.可转换优先股 B.参与优先股 C.非累积优先股 D.累积优先股 16、保险公司从事保险资金运用的,投资于银行活期存款、政府债券、中央银行票据、政策性银行债券和货币市场基金等资产的账面余额,合计不低于本公司上季末总资产的()。 A.12% B.10% C.7% D.5% 17、直投基金采用非公开方式募集,对象仅限于机

6、构投资者但不得超过()人。 A.20 B.30 C.40 D.50 18、上市公司信息披露应遵循()原则。 A.真实、准确、完整、权威 B.真实、准确、完整、及时 C.真实、准确、完整、有效 D.真实、准确、完整、审核 19、证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的__表示。 A.实际收益率 B.期望收益率 C.名义收益率 D.无风险收益率 20、下列关于机构投资者的说法,不正确的是__。 A.在我国证券市场上,资金量超过100万元的投资者被称为机构投资者 B.机构投资者包括基金公司、证券公司、保险公司、QFII,还包括投资公司和企业法人 C.机构投资

7、者具有资金与人才实力雄厚、投资理念成熟、抗风险能力强等特征 D.在成熟的证券市场上,机构投资者的发育程度被视为评价市场稳定性的重要指标 二、多项选择题(共15题,每题4分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)21、我国证券交易所市场的层次结构包括__。 A.主板市场 B.中小企业板块市场 C.三板市场 D.创业板市场 22、欺诈客户行为包括__。 A.违背客户的委托为其买卖证券 B.不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件 C.挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金 D.为了牟取佣金

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