期货法律》全真模拟题(一)

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'期货法律》全真模拟题(一)'
  一、单选题一、单选题  1.客户交易保证金不足,期货公司履行了通知义务而客户未及时追加保证金,客户要求保留持仓并经书面协商一致的,穿仓造成的损失,经纪公司( )。  A: 不承担责任  B: 承担次要赔偿责任  C: 承担主要赔偿责任,最高不超过 80%  D: 全部承担赔偿责任  参考答案[D]  2.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。  A.3  B.5  C.7  D.10  参考答案[A]  3.依据《期货交易所管理办法》,下列情形中,不属于期货交易所临时会员大会召开条件的是:( )  A.三分之一以上会员联名提议时  B.中国期货业协会提议时  C.会员理事不足期货交易所章程规定人数的三分之二时  D.理事会认为必要时  参考答案[B]  4.期货经纪公司客户的开户资料应至少保留( )。  A: 3 年  B: 5 年   C: 10 年  D: 20 年  参考答案[B]  5. ( )对期货市场实行集中统一的监督管理。  A: 中国期货业协会  B: 中国证监会  C: 中国证券业协会  D: 期货交易所  参考答案[B]6.期货经纪公司的下列行为不属于欺诈客户行为的是( )。  A: 与客户签订经纪合同前未按规定向客户出示风险说明书  B: 任用不具备资格的期货从业人员  C: 挪用客户保证金  D: 向客户作获利保证,分享利益,共担风险  参考答案[B]  7.期货经纪公司因( )情形解散的,不需要报告中国证监会审批。  A: 营业期限届满,股东大会决定不再延续  B: 股东大会决定解散  C: 破产  D: 因合并或者分立需要解散  参考答案[C]  8.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。  A.5 年  B.10 年   C.15 年  D.20 年  参考答案[D]  9.期货交易所会员应当委派( )进入交易所场内进行期货交易。  A: 客户代表  B: 公司的交易部经理  C: 公司的运作部经理  D: 出市代表  参考答案[D]  10.我国的期货交易必须在( )内进行。  A: 期货交易所  B: 商品交易市场  C: 商品产地  D: 买卖双方约定的场所  参考答案[A] 11.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。  A: 百分之六十  B: 百分之八十  C: 百分之二十  D: 百分之四十  参考答案[A]  12.对期货交易所、期货经纪公司、期货从业人员、交割仓库进行期货业务中的违法行为的行政处罚,由( )决定。   A: 国家工商行政管理局  B: 中国证监会  C: 中国人民银行  D: 中国期货业协会  参考答案[B]  13.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额( )。  A: 不超过 50%  B: 不超过 20%  C: 不超过 80%  D: 不超过 60%  参考答案[C]  14.在我国,有三分之一以上的会员联名提议时,期货交易所应该召开临时( )。  A: 理事会  B: 董事会  C: 会员大会  D: 职工代表大会  参考答案[C]  15.在我国,期货交易所会员大会由( )召集,一般情况下每年召开一次。  A: 董事会  B: 理事会  C: 总经理  D: 理事长  参考答案[B]  16.《期货交易所管理办法》规定,期货交易所会员大会由( )主持。  A: 中国证监会  B: 理事长  C: 总经理  D: 会员代表  参考答案[B]  17.投资者对交易结算报告的内容有异议的,应当在( )内向期货经纪公司提出书面异议。  A: 交易完成 15 日  B: 交易完成 30 日  C: 收到结算报告的当天  D: 期货经纪合同约定的时间  参考答案[D]  18.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。  A: 3 天  B: 3 个工作日  C: 一周  D: 一个月  参考答案[B]  19.中国证监会派出机构可以直接聘请具有相应资格的会计师事务所对期货经纪公司进行专项审计或稽核,发生的费用由( )支付。  A: 期货经纪公司  B: 中国证监会派出机构  C: 中国证监会   D: 期货经纪公司股东  参考答案[C]  20.期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或保证,情节严重的,由中国期货业协会( )。  A: 暂停从业人员资格 6 个月至 12 个月  B: 撤消期货从业人员资格并在 2 年内拒绝受理其从业人员资格申请  C: 撤消期货从业人员资格并在 3 年内或永久性拒绝受理其从业人员资格申请  D: 公开通报批评  参考答案[C]21. 《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。  A: 职业纪律  B: 专业胜任能力  C: 职业品德  D: 职业创新能力  参考答案[D]  22.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,不要求必须提供的资料是( )。  A: 身份证复印件并加盖推荐公司公章  B: 学历证书复印件并加盖推荐公司公章  C: 《期货经纪公司高级管理人员任职资格申请表》  D: 人事部门的鉴定材料  参考答案[D]  23.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。   A.7 个工作日  B.10 个工作日  C.15 个工作日  D.20 个工作日  参考答案[D]  24. 申请金融期货交易结算业务资格,注册资本不低于人民币()元。  A: 3000 万  B: 5000 万  C: 1 亿  D: 10 亿元  参考答案[B]  25.证监会受理金融期货结算业务资格申请之日起()内做出批准或不批准的决定。  A: 10 个工作日  B: 15 个工作日  C: 1 个月  D: 3 个月  参考答案[D] 26.期货公司应当保留书面风险监管报表,不少于()。  A: 1 年  B: 5 年  C: 10 年  D: 20 年  参考答案[B]   27.期货公司应当按照分类、( )、账龄和可回收性等不同情况采取不同比例对资产进行风险调整。  A.流动性 B.流动资产  C.净资本 D.流动负债  参考答案[A]  28.期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时,必须有( )位具有期货,证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。  A: 3  B: 2  C: 5  D: 1  参考答案[B]  29.期货经纪公司( ),是指期货经纪公司为了保证其各项业务的规范运作,实现其既定的工作目标,防范出现经营风险而设立的各种控制机制和一系列内部运作控制程序、措施和方法的总称。  A: 内部控制制度  B: 内部控制文本制度  C: 内部监督体系  D: 内部控制模式  参考答案[A]  30.期货从业人员资格申请人违反规定,提供虚假或误导性材料且情节严重的,由中国期货业协会在( )年内或永久性拒绝其从业人员资格申请。  A.3  B.5  C.7   D.10  参考答案:[A]31. 《期货从业人员执业行为准则》是( )对期货从业人员进行纪律处分的依据。  A: 中国期货业协会  B: 中国证监会派出机构  C: 中国证监会期货部  D: 期货交易所  参考答案[A]  32.( )是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范。  A: 《期货高管人员任职资格管理办法》  B: 《期货从业人员执业行为准则》  C: 《期货从业人员行为规范》  D: 《期货从业人员经纪业务规范》  参考答案[B]  33. 审查期货公司是否透支交易,应当以( )为标准。  A: 期货交易所规定的保证金比例  B: 期货经纪公司规定的保证金比例  C: 客户实际交纳的保证金  D: 中国证监会规定的保证金比例  参考答案[A]  34.期货经纪公司总经理、副总经理在职期间在其他营利性组织兼职,所在公司隐瞒不报,情节严重的,该公司将被罚款( )。  A: 1 万以上   B: 3 万以上  C: 1-3 万  D: 3 万以下  参考答案[C]  35.期货公司的交易保证金不足,期货交易所未按规定通知期货公司追加保证金的,由于行情向持仓不利的方向变化导致期货公司透支发生的扩大损失,期货交易所应当承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的( )。  A: 百分之六十  B: 百分之八十  C: 百分之二十  D: 百分之四十  参考答案[A]36.我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有:每一季度结束后( )日内,每一年度结束后( )日内,提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、政策的执行情况的季度和年度工作报告。  A: 5;10  B: 10;20  C: 15;30  D: 7;14  参考答案[C]  37.期货交易所中层管理人员的任免应报( )备案。  A: 中国期货业协会  B: 本交易所会员大会  C: 本交易所理事会  D: 中国证监会   参考答案[D]  38.期货经纪公司更换聘请的具有相应资格的会计师事务所,必须在更换后( )内向中国证监会派出机构报告并说明原因。  A: 3 天  B: 3 个工作日  C: 一周  D: 一个月  参考答案[B]  39.我国期货交易所作为市场主体之一其性质是( )。  A: 非盈利企业法人  B: 非盈利民间团体  C: 官方机构  D: 按其章程实行自律性管理的法人组织  参考答案[D]  40.在我国,期货交易所不以营利为目的,按照其章程规定实行( )管理。  A: 监督  B: 自律  C: 市场  D: 计划  参考答案[B]41.期货交易所对期货交易、结算、交割资料的保存期限应当不少于( )。  A.5 年  B.10 年  C.15 年   D.20 年  参考答案[D]  42.期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是( )。  A: 服务周到  B: 技能熟练  C: 诚实信用  D: 小心谨慎  参考答案[C]  43.下列关于期货经纪公司高级管理人员的说法,正确的有( )。  A: 高级管理人员离开推荐公司后,其高管任职资格仍有效  B: 高级管理人员涉嫌违法违规被处罚的,期货经纪公司应当在被处罚之日起 3 个工作日内向中国证监会报告  C: 经纪公司对高级管理人员进行处分或者免职的应在公布前向中国证监会派出机构备案  D: 期货经纪公司法定代表人不能履行职务时可由该公司选定的其他具有高管资格的管理人员代其履行  参考答案[C]  44. 首席风险官向()负责。  A: 中国期货业协会  B: 中国证监会  C: 期货交易所  D: 期货公司董事会  参考答案[D]  45.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。  A: 期货公司总经理或相关责任人   B: 期货公司董事长或董事会  C: 期货公司股东大会  D: 期货公司监事会  参考答案[A]  46.期货投资者保障基金实行( )。  A.全额补偿  B.半额补偿  C.三分之一补偿  D.比例补偿  参考答案[D]47.企业从事境外期货业务须经( )批准。  A: 中国证监会  B: 国务院  C: 商务部  D: 国家外汇管理局  参考答案[B]  48.期货从业人员在执业过程中应当坚持期货市场的( )原则,维护期货交易各方的合法权益。  A: 公开、公平、公证  B: 公平、公证、公信  C: 公正、公开、公信  D: 公开、公平、公正  参考答案[D]   49.提倡同业公平竞争,严禁期货从业人员从事不正当竞争行为不包括( )。  A: 采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大  B: 在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金  C: 以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户  D: 开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系  参考答案[C]  50.期货业协会的权力机构是()。  A.会员大会  B.理事会  C.期货部  D.理事长  参考答案[A]  51.为保证期货从业人员不断提高专业水平,中国期货业协会应当每年组织( )。  A: 岗位培训  B: 后续职业培训  C: 分析师培训  D: 学历教育  参考答案[B] 52.期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应( )。  A: 及时向主管部门报告  B: 公平对待该投资者  C: 及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险   D: 了解投资者的投资目标  参考答案[C]  53.期货公司在与客户订立期货经纪合同时,未提示客户注意《期货交易风险说明书》内容,并未让客户签字或盖章,造成客户在交易中损失的,属于( )。  A: 双方违约行为  B: 违背诚实信用原则的行为  C: 恶意进行磋商  D: 单方违约行为  参考答案[B]  54.申请设立期货公司,主要股东以及实际控制人最近()无重大违法违规记录。  A.1 年  B.2 年  C.3 年  D.5 年  参考答案[C]  55.期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确,期货公司未能提供证据证明已发出上述通知的,对客户因继续持仓而造成的扩大损失,期货公司应承担的赔偿额( )。  A: 不超过 50%  B: 不超过 20%  C: 不超过 80%  D: 不超过 60%  参考答案[C]  56.首席风险官发现期货公司存在违法违规行为,应先向()提出整改意见。   A: 期货公司总经理或相关责任人  B: 期货公司董事长或董事会  C: 期货公司股东大会  D: 期货公司监事会  参考答案[A]57.首席风险官的工作底稿和工作记录应当至少保存()。  A.1 年  B.5 年  C.10 年  D.20 年  参考答案[D]  58.首席风险官提出辞职的,应当提前()向期货公司董事会提出申请。  A.7 日  B.10 日  C.15 日  D.30 日  参考答案[D]  59.保障基金的启动资金由期货交易所从其积累的风险准备金中按照截至2006 年 12 月 31 日风险准备金总额的()缴纳形成。  A.5%  B.10%  C.15%  D.20%  参考答案[C]   60.期货交易所、期货交易所应当按()缴纳期货投资者保障基金的后续资金。  A.每周  B.每月  C.每季度  D.每年  参考答案[C]   二、多选题二、多选题  61.期货交易所应当健全下列风险管理制度,()。  A.保证金制度  B.当日无负债结算制度  C.涨跌停板制度  D.风险准备金制度  参考答案[ABCD]  62.期货交易所会员享有的权利包括( )。  A: 参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权  B: 按照期货交易所章程和交易规则行使抗辩权  C: 联名提议召开会员大会  D: 按照规定转让会员资格  参考答案[ACD]  63.期货业协会履行下列职责:()。  A.组织会员遵守期货法律法规和政策  B.负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作  C.对违法违规的期货公司进行行政处罚   D.组织期货从业人员的业务培训  参考答案[ABD]  64.期货经纪公司建立和完善内部控制机制的原则包括( )。  A: 健全性原则  B: 有效性原则  C: 合理性原则  D: 相互制约原则  参考答案[ACD]  65.《期货从业人员资格管理办法》所称从事期货业务的机构包括:( )  A.期货经纪公司  B.期货交易厅  C.持有《境外期货业务许可证》的企业  D.期货咨询机构  参考答案[ABCD]  66.在我国,交割仓库不得有( )行为。  A: 出具虚假仓单  B: 违反期货交易规则,限制交割商品的入库、出库  C: 泄露与期货交易有关的商业秘密  D: 参与期货交易  参考答案[ABCD]  67.根据《期货交易所管理办法》,期货交易所实行每日结算制度,该制度是指:( )  A.期货交易所应当在当日收市后将结算结果通知会员  B.期货经纪公司会员根据交易所的结算结果对客户进行结算   C.期货经纪公司将当日结算结果通知客户  D.交易所通过结算确定当日交易盈亏对会员保证金即时做出调整决定,实现每日无负债结算  参考答案:[ABCD] 68. 根据《期货经纪公司管理办法》及相关规定,以下有关期货经纪公司基本业务的叙述中,正确的有:( )  A.期货经纪公司在为投资者开户前,应当向其出示《期货交易风险说明书》,由投资者签字确认了解其内容  B.期货经纪公司应当按照价格优先的原则传递投资者指令  C.期货经纪公司之间或者期货公司与投资者之间发生期货业务纠纷的,可以提请中国证监会协调处理  D.期货经纪公司的财务会计工作和结算工作必须分设部门进行  参考答案:[AD]  69.人民法院审理( )案件,应当根据各方当事人是否有过错,以及过错的性质、大小,过错和损失之间的因果关系,确定过错方承担的民事责任。  A: 期货合同纠纷  B: 期货侵权纠纷  C: 期货违约纠纷  D: 无效的期货交易合同纠纷  参考答案[BD]  70.期货投资者保障基金可以运用于()。  A.银行存款  B.国债  C.中央级金融机构发行的金融债券  D.中央银行票据  参考答案[ABCD]  71.下列关于“居间人”的相关表述正确的是( )。   A: 居间人可以是公民也可以是法人  B: 只能接受客户的委托  C: 期货公司或客户应当按照约定向居间人支付报酬  D: 居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任  参考答案[ACD]  72.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。  A: 发生自然灾害等不可抗力  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大  参考答案[ABC]  73.期货交易所章程中应当载明的事项包括( )。  A: 设立目的和职能  B: 名称、住所和营业场所  C: 注册资本及其构成  D: 对会员的纪律处分  参考答案[ABCD] 74.期货交易所会员管理办法的内容应当包括( )。  A: 会员资格的取得条件和程序  B: 会员资格的变更条件和程序  C: 对会员的监督管理  D: 会员违规、违约行为处理办法  参考答案[ABCD]   75.期货经纪公司总经理应当具备的条件包括( )。  A: 身体状况良好  B: 诚实信用,勤勉尽责,具有良好的职业道德  C: 有相应的经济或者管理工作经验  D: 取得证券从业人员资格  参考答案[ABCD]  76.  关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是( )。  A: 经纪公司不得混码交易  B: 期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果  C: 期货经纪公司注销交易编码,应向期货交易所备案  D: 经纪公司应按照证监会规定的编码规则为投资者分配交易编码  参考答案[ABC]  77.期货交易所应当就其市场内的交易情况编制( ),并及时公布。  A: 周报表  B: 月报表  C: 季度报表  D: 年报表  参考答案[ABD]  78.经中国证监会批准,可以免于资格考试取得《期货从业人员资格证书》的人员有:( )  A.期货交易所的高级管理人员  B.中国证监会的期货管理人员  C.在期货、证券或相关业务管理岗位工作 5 年以上的期货经纪公司高级管理人员   D.从事经济管理工作 10 年以上的期货经纪公司高级管理人员  参考答案:[AC]79.下列表述中,( )是正确的。  A: 期货经纪公司应当加入期货业协会  B: 期货经纪公司应当加入工商企业联合会  C: 中国期货业协会对期货经纪公司进行监督管理  D: 中国期货业协会对期货经纪公司进行自律性管理  参考答案[AD]  80.我国期货经纪公司目前可以申请从事期货( )业务。  A: 投资基金  B: 经纪业务  C: 咨询、培训  D: 自营  参考答案[BC]  81.首席风险官不履行职责,证监会可采取的措施包括( )。  A: 监管谈话  B: 出具警示函  C: 责令更换  D: 认定为不适当人选  参考答案[ABCD]  82. 期货经营机构应当在 10 个工作日内向中国期货业协会备案的事项包括( )。  A: 聘用具有资格的从业人员  B: 从业人员死亡   C: 从业人员被解聘  D: 聘用的从业人员辞职  参考答案[ABCD]  83.属于从事期货业务的机构有( )。  A: 期货交易所  B: 期货经纪公司  C: 从事境外期货交易的机构  D: 期货投资咨询机构  参考答案[ABCD]84.期货经纪公司法定代表人、总经理、副总经理在其任职期间应当履行的职责有( )。  A: 遵守有关法律、法规、规章和政策  B: 遵守期货交易所有关规则及公司章程  C: 建立、健全并严格执行期货业务规则、财务会计制度、风险管理和内部控制制度  D: 配合、接受中国证监会及其派出机构的监管  参考答案[ABCD]  85.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。  A: 注册资本不低于人民币 1 亿元  B: 申请日前 3 个会计年度,至少 1 年盈利  C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元  D: 控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元  参考答案[ACD]   86.期货公司触及风险监管预警标准,对公司进行核实和评估,视情况采取下列措施:()  A: 出具警示函  B: 对公司高管人员进行监管谈话  C: 责令公司增加内部合规调查的频率  D: 提请董事会,撤销高管人员职务  参考答案[ABC]  87.从事全面结算业务的期货公司,净资本不得低于以下标准:()  A: 人民币 9000 万元  B: 客户权益总额与其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%  C: 人民币 3000 万元  D:其代理结算的非结算会员权益或者非结算会员客户权益之和的 6%  参考答案[AB]  88.刑法修正案规定:证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员,在涉及证券的发行,证券、期货交易或者其 他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前,进行下列( )行为,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上十年以下有期徒刑,并处违法所 得一倍以上五倍以下罚金。  A: 散布虚假信息  B: 买入或者卖出该证券  C: 从事与该内幕信息有关的期货交易  D: 泄露该信息  参考答案[BCD]  89.期货经纪公司高管人员任职资格审核程序包括( )。  A: 中国证监会派出机构审核申请人报送的材料   B: 派出机构对拟任高管人员进行考察谈话  C: 中国证监会对上报材料进行书面审核  D: 中国证监会做出是否核准任职资格的决定  参考答案[ABCD]90.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()  A: 介绍业务的范围  B: 介绍业务对接规则  C: 违约责任  D: 客户投诉的接待处理方式  参考答案[ABCD]  91.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()  A: 申请日前 6 个月各项风险控制指标符合规定标准  B: 全资拥有或者控股一家期货公司  C: 具有满足业务需要的技术系统  D:配备必要的业务人员,营业部至少有 5 名具有期货从业资格的业务人员  参考答案[ABC]  92.期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则》,( )的,予以公开谴责。  A: 情节严重  B: 情节较轻  C: 并造成严重后果  D: 未造成严重后果  参考答案[AC]   93.期货从业人员应当遵守保密原则,但( )的,可以公开相关信息。  A: 期货从业人员在执业过程中为保护自己的合法权益而必须公开  B: 有关规章要求公布  C: 期货交易所按照有关规定进行检查  D: 期货从业人员对投资者服务结束后  参考答案[ABC]  94.甲某与深圳某经纪公司签订了一份期货经纪合同,开立账户炒作美国S&P500 指数期货。甲某直接操作,前后共亏损 30 万元。该案正确的处理方式是( )。  A: 认定合同无效  B: 公司承担 15 万元亏损  C: 甲某承担 15 万元亏损  D: 甲某承担 30 万元亏损  参考答案[AD]95.在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。  A: 与会员资格相应的会员资格费  B: 与会员资格相应的会员交易席位  C: 应当依法裁定不得转让该会员资格  D: 不得停止该会员交易席位的使用  参考答案[ABCD]  96.期货公司超出客户指令价位的范围,将( )的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。  A: 高于客户指令价格卖出  B: 高于客户指令价格买入   C: 低于客户指令价格卖出  D: 低于客户指令价格买入  参考答案[AD]  97.客户对当日交易结算结果的确认,应当视为( )。  A: 对当日所有持仓的确认  B: 对该日之前所有持仓的确认  C: 对当日交易结算结果的确认  D: 对该日之前交易结算结果的确认  参考答案[ABCD]  98.以下违规行为中,应没收违法所得并处以违规收入一倍以上,五倍以下罚款的有( )。  A: 期货交易所擅自上市合约  B: 期货经纪公司向客户提供虚假成交回报  C: 期货经纪公司允许客户在保证金不足的情况下交易  D: 期货交易所违反规定使用收益  参考答案[AB]  99. 期货经纪公司有( )行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上 3 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,处 10 万元以上 30 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。  A: 将受托业务进行转委托,或者接受转委托业务  B: 允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易  C: 违反规定收取保证金,或者挪用保证金  D: 从事期货自营业务  参考答案[ABD]   100.下列关于期货交易所会员的表述中,正确的有( )。  A: 经纪公司会员只能接受客户委托  B: 非经纪公司会员只能从事自营  C: 出市代表只能接受本会员单位的交易指令  D: 所有会员必须委派出市代表进交易大厅进行期货交易  参考答案[ABCD]101.期货交易所不得从事( )。  A: 信托投资  B: 股票交易  C: 非自用不动产投资  D: 间接参与期货交易  参考答案[ABCD]  102.出现下列( )情况,期货交易所可以宣布进入异常情况。  A: 发生自然灾害等不可抗力  B: 交易所会员的结算保证金严重不足,又未及时追加,并牵扯到众多会员的结算安全  C: 某合约同方向连续出现涨跌停板,采取相应措施后仍未化解风险  D: 某会员空头仓位存在交割违约风险,在努力寻求仓单过程中成效不大  参考答案[ABC]  103.《期货交易所会员管理办法》的内容应当包括( )。  A: 会员资格的取得条件和程序  B: 会员资格的变更条件和程序  C: 对会员的监督管理  D: 会员违规、违约行为处理办法   参考答案[ABCD]  104.关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的是( )。  A: 中国证监会在认为市场出现异常情况时,可采取延迟开市等措施化解风险  B: 中国证监会可在有必要时,对期货交易所高层进行警告  C: 中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。  D: 中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务,中国证监会不得向交易所收取任何费用  参考答案[AC]  105.期货交易所、期货经纪公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金,不得挪用。  A: 中国证监会  B: 期货业协会  C: 中国人民银行  D: 财政部  参考答案[AD]106.  期货从业人员应当( )。  A: 在投资者的授权范围内为投资者决定交易指令中的价格和开仓方向  B: 严格按照有关期货业务规则规定或者与投资者约定的时间,办理相关期货业务  C: 及时告知投资者有关期货业务的情况  D: 对投资者了解交易情况等要求在职权范围内尽快给予答复  参考答案[BCD]  107.期货公司执行非委托人的交易指令造成客户损失,( )。  A: 客户有权不予认可   B: 客户可以予以追认  C: 非委托人承担赔偿责任,期货公司承担一般赔偿责任  D: 期货公司承担赔偿责任,非委托人承担连带责任  参考答案[ABD]  108.以下说法错误的有( )。  A: 不得获取利益是期货从业人员在执业过程中应当遵守的原则  B: 期货从业人员在执业过程中获取利益的应当退还  C: 期货从业人员在执业过程中获取不正当利益的应当退还  D: 期货从业人员在执业过程中应严格自律  参考答案[AB]  109.期货交易所违反规定收取交易手续费的,应( )。  A: 责令改正,给予警告,没收违法所得  B: 处违法所得 1 倍以上 5 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10 万元的,处 10 万元以上 50 万元以下的罚款;情节严重的,责令停业整顿  C: 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分,可以并处 1万元以上 10 万元以下的罚款  D: 责令退还多收取的交易手续费  参考答案[ACD]  110.期货投资者保障基金的管理和运用遵循()的原则。  A.公开  B.合理  C.有效  D.完全保障  参考答案[ABC] 111.关于侵权行为责任的正确描述是( )。  A: 期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担  B: 期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为,应当认定为无效,期货公司赔偿由此给客户造成的经济损失  C: 期货公司擅自以客户的名义进行交易,客户对交易结果不予追认的,所造成的损失由期货公司最多承担 80%  D: 期货公司挪用客户保证金,或者违反有关规定划转客户保证金造成客户损失的,应当承担赔偿责任  参考答案[ABD]  112. 在审理期货纠纷案件中,人民法院对会员资格或交易席位进行保全的主要内容有( )。  A: 与会员资格相应的会员资格费  B: 与会员资格相应的会员交易席位  C: 应当依法裁定不得转让该会员资格  D: 不得停止该会员交易席位的使用  参考答案[ABCD]  113.《期货从业人员执业行为准则》没有规定的是( )。  A: 竞业准则  B: 专业胜任能力  C: 职业道德  D: 职业创新能力  参考答案[D]  114.为了正确审理期货纠纷案件,2003 年 5 月 16 日最高人民法院审判委员会通过了《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》。下列选项中属于该规定的制定依据有( )。  A: 《中华人民共和国民法通则》   B: 《中华人民共和国刑法》  C: 《中华人民共和国合同法》  D: 《中华人民共和国民事诉讼法》  参考答案[ACD]  115.期货从业人员在执业过程中应当( )。  A: 诚实守信  B: 恪尽职守  C: 坚持公开、公平、公正原则  D: 对期货交易各方高度负责,维护期货交易各方的合法权益  参考答案[ABCD] 116.以下人员必须取得期货从业资格的有( )。  A: 证券投资基金中分析国内期货市场的研究员  B: 期货交易厅的高级管理人员  C: 合法从事境外期货交易的企业的高级管理人员  D: 期货投资咨询机构中的期货咨询人员  参考答案[BD]  117.期货投资者保障基金的资金来源包括()。  A.期货交易所累积风险准备金截至 2006 年 12 月 31 日总额的 15%缴纳  B.期货交易所按其向期货公司收取的手续费的百分之三缴纳  C.期货公司从其收取的手续费按代理交易额的千万分之五至十的比例缴纳  D.追偿或者接受的其他合法财产  参考答案[ABCD]  118.参加从业资格考试的,应当符合下列条件()。  A.年满 18 周岁   B.具有完全民事行为能力  C.具有大专以上文化程度  D.中国证监会规定的其他条件  参考答案:[ABD]  119.全面结算会员与非结算会员签订结算协议,包括下列内容:()  A: 保证金标准  B: 结算流程  C: 协议变更和解除  D: 争议处理方式  参考答案[ABCD]  120.下列属于期货公司申请全面结算会员资格条件的是()。  A: 注册资本不低于人民币 1 亿元  B: 申请日前 3 个会计年度,至少 1 年盈利  C: 每季度末客户权益总额平均不低于人民币 3 亿元  D: 控股股东期末净资产不低于人民币 10 亿元  参考答案[ACD]三、判断题三、判断题  121.期货交易所因营业期满,会员大会决定不再继续设立而解散的,要向中国证监会备案。  参考答案[错误]  122.申请设立期货交易所,应当向中国期货业协会提交有关文件和材料。  参考答案[错误]  123.期货从业人员在进行投资分析或者提出投资建议时,应当注意投资者的喜好。   参考答案[错误]  124.全权委托是指期货经纪公司及其工作人员代投资者决定交易指令的内容。  参考答案[正确]  125. 期货从业人员在从事期货业务后,应当经过专门的岗位学习和培训,具备相应的专业知识、技能和职业道德。  参考答案[错误]  126.期货交易所应当及时公布上市品种期货合约的成交量、成交价、持仓量、最高价与最低价、开盘价与收盘价,价格预测信息等其他应当公布的信息,并保证信息的真实、准确。  参考答案[错误]  127.期货经纪公司变更股东时,应当经国家工商行政管局批准。  参考答案[错误]  128.期货经纪公司股东会决定解散公司的,需报中国证监会批准。  参考答案[正确]  129.期货公司变更 10%以下的股权不需要经国务院期货监督管理机构批准。  参考答案[错]  130.从事期货交易活动,应遵循“三公”和诚实信用的原则。  参考答案[正确]  131.根据相关法规规定,我国期货交易所设总经理 1 人,每届任期 2 年,连任不得超过三届。  参考答案[错误]  132.期货交易所宣布进入异常情况并决定采取紧急措施后必须报告中国证监会。  参考答案[错误]   133.投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认,也未在约定时间提出异议的,视为对交易结算报告内容的确认。  参考答案[正确]  134.期货交易所的会员应当向期货交易所缴纳结算担保金。参考答案[错]  135.期货投资者保障基金可以用于股票、商品期货等金融产品。参考答案[错]  136.申请取得期货从业人员资格的,必须通过中国证监会组织的资格考试,取得《期货从业人员资格证书》。  参考答案[错误] 137. 中国证监会和中国期货业协会通过审核材料、考察谈话、调查从业经历等方式,对期货经纪公司推荐拟任高级管理人员的能力、品行和资历进行审查。  参考答案[错误]  138.取得期货交易所会员资格,应当经中国证监会批准。  参考答案[错误]  139.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等归属中国证监会。  参考答案[错误]  140.证监会负责保障基金财务监管,保障基金的年度收支计划和决算报证监会批准。  参考答案[错误]  141.期货公司应当避免与客户的利益冲突,当无法避免时,应当兼顾期货公司和客户利益。  参考答案[错误]  142.  期货经纪公司内部控制制度的目标是使期货经纪公司的运作更加规范,经营更加高效,内部控制更加严密。  参考答案[正确]   143.投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。  参考答案[错误]  144.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。  参考答案[正确]  145.期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的百分之六十。  参考答案[错误]  146.期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的,根据损失大小来决定是否承担责任。  参考答案[错误]  147.任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。  参考答案[错误]  148.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由证监会派出机构处理,并在处理完毕后向期货业协会通报。  参考答案[错误]  149.期货业务辅助人员有违反《期货从业人员行为准则》的行为时,由所在机构交期货业协会处理。  参考答案[错误] 150.首席风险官任期届满前,期货公司不得免除其职务。  参考答案[错误]  151.中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。  参考答案[错误]   152.首席风险官自被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选之日起 2年内,任何期货公司不得任用该人员担任董事、监事和高级管理人员。参考答案[正确]  153.与境外期货经纪公司发生法律纠纷后,持证企业应在知晓后的 3 个工作日内报告中国证监会。  参考答案[正确]  154.一个交易所的总经理最多只能连续 6 年作为该交易所的当然理事。  参考答案[正确]  155.某具相应资格的会计师事务所应证监会派出机构聘请,对某经纪公司进行专项稽核。所发生的费用由中国证监会支付。  参考答案[正确]  156.期货经纪公司高级管理人员离开推荐公司后,其高级管理人员任职资格仍然有效。  参考答案[错误]  157.全面结算会员期货公司应当建立并执行当日无负债结算制度。( )  参考答案[正确]  158.全面结算会员期货公司应当按照期货交易所的规定,建立并执行对非结算会员的限仓制度。( )  参考答案[正确]  159.期货公司计算净资本时,应当按照企业会计准则的规定对相关项目充分计提资产减值准备。  参考答案:[正确]  160.  期货纠纷案件中,当期货公司为债务人,人民法院不得冻结、划拨客户在期货公司保证金帐户中的资金,但可以冻结、划拨专用结算帐户中未被期货合约占用的用于担保期货合约履行的最低限额的结算准备金。  参考答案[错误]
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