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1、FDI、外包与技术创新:基于投入产出表数据的经验研究3徐毅张二震内容提要本文利用投入产出表数据对中国企业的外包行为做了经验研究,分析了外包的决定因素以及外包对本土技术创新的影响。研究结果显示,与西方企业的外包动因不同,劳动力成本并不是中国企业考虑的因素。外资流入较多的行业其外包的密度也较高,表明外商投资企业具有较高的外包倾向。通过对外包与本土技术创新的计量分析我们发现,外包与行业的科研人员占比呈正相关关系,说明外包导致人力资源配置向有利于本土技术创新的方向发展,这对中国长期经济增长有利。关键词FDI外包技术创新投入产出表一文献综述在开放条件下,引进技术的渠道主要有两个方面:一
2、是通过外商直接投资(FDI),二是通过国际贸易。FDI对东道国技术创新的影响一直存在争议。一种观点认为FDI对东道国技术创新产生了显著的促进作用。这种促进作用主要通过如下途径:国内的企业通过为外资企业配套接受外资企业的技术辅导,人员之间的交流,国内企业的“学习效应”以及外资企业的示范效应等。并且,本国企业在与外商投资企业在同一市场竞争时,为了不被淘汰也会增加企业的研发投入(FeinbergandMajumdar,2001;CheungandLin,2004;王红领等人,2006)。另一种观点则认为FDI并未带动东道国技术创新能力的提升。这种观点的理论基础是,由于本土企业与跨国
3、公司之间存在较大差距,大量FDI的引入会抑制本土企业的发展,从而抑制本土企业的创新能力(秦晓钟,1998;何洁,2000)。进口贸易也是促进进口国技术创新的重要渠道。进口贸易对创新影响的第一个途径是通过改变国内市场结构来影响创新,进口贸易可以减少国内研发部门的市场力量,国内的研发部门要么选择加快研发的速度,要么被国外竞争者所取代(Baldwin,1992)。Lawrence和Weinstein(1999)对日本1964～1973年进口贸易的经验研究显示,进口刺激了国内创新,并且国内的生产者可以从进口产品中学习更多的技术,这又进一步促进了创新。他们进一步对美国和韩国做了同样的分
4、析,结果同样支持进口对创新的促3徐毅、张二震:南京大学经济学院国际经济贸易系南京大学国际经济研究所210093电子信箱:xuyi900@mail.hf.ah.cn。本项研究得到教育部“学习宣传贯彻党的十七大精神和纪念改革开放三十周年”理论研究(应急)课题“经济全球化与中国改革开放的历史进程和基本经验研究”(2008JYJ007)的资助。作者感谢匿名审稿人富有教益的重要意见和修改建议,文责自负。世界经济32008年第9期·41·©1994-2010ChinaAcademicJournalElectronicPublishingHouse.Allrightsreserved.ht
5、tp://www.cnki.netFDI、外包与技术创新:基于投入产出表数据的经验研究进作用。进口对创新影响的第二个途径是通过技术存量的增加来影响国内的创新能力,一方面由于国际技术通过进口贸易扩散到国内,增加国内的技术存量,从而增加国内的研发能力;另一方面,进口贸易使国内的研究部门接触到更多的国际技术知识,这两个方面结合可以增加国内的创新能力(CoeandHelp2man,1995,Coeetal.,1997;Keller,2004)。除了一般产品的进口贸易外,国际经济学家意识到中间产品贸易在国际技术扩散中的重要性。具体说来,国际贸易可以使参与国接触更多的中间产品和机器设备,
6、这些中间产品存在垂直的差异,但可以相互替代,企业通过使用质量更高的中间产品,提高其所生产产品的质量和价值(GrossmanandHelpman,1991)。这就产生了一个问题:进口中间品提高了企业的生产率,但是否会削弱企业自主创新的努力?近年来国际贸易中出现大量中间产品的贸易,为研究中间产品贸易的国际技术传递提供了便利。这种贸易形式的大量产生是与跨国公司把最终产品的不同环节安排在不同的国家或地区有关,国际经济学家习惯上把这种贸易称为“外包”贸易。以中国为本位的外包,恰好是中国的中间产品进口,中国外包贸易的兴起为验证中间产品进口对中国本土创新的影响提供良好的机会。本文利用中国的
7、投入产出表计算了分行业的外包,检验外包与本土创新之间的关系。在检验二者关系之前,我们试图寻找出影响中国企业外包的因素。与西方国家企业降低成本动因不同的是,FDI是中国外包贸易迅速发展的重要原因。二FDI与外包(一)假说的提出在西方学者看来,发达国家国内企业把大量的中间环节外包出去,主要是基于降低成本的考虑。实际上包括中国在内的发展中国家在承接国际外包的同时,也把大量的生产环节外包给发达国家(平新乔,2005;刘志彪、吴福象,2006)。如果发达国家企业外包的目的是寻求发展中国家廉价的劳动力,那么又有哪些
