供应商管理稽核流程详解

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1、供应商管理稽核流程详解为规范供应商稽核、自查自纠的业务行为，提高供应商稽核的效率，并通过对稽核发现问题的管理跟踪，达到对供应商质量管理的目的。QSA：QualitySystemAudit质量体系稽核，对供应商的质量管理流程文件进行稽核；QPA：QualityProcessAudit质量过程稽核，从设计开发、到原辅材料采购、进料检查、制造、过程检查、成品检查与可靠性测试和仓储等全部过程进行稽核；HSF稽核：HazardousSubstancesFree无有害物质稽核，对供应商HSF管理流程文件和设计开发、供应商

2、管理、原辅材料采购、进料检查、制造过程、成品出货等关于HSF的管理进行稽核；CSR稽核：Corporate-Social-Responsibility，即企业社会责任；对企业在劳动者、环境、社区等利益相关方的责任进行稽核。一、稽核前准备稽核组长要牵头组员来策划好稽核的相关事项并执行，包括以下：1、稽核小组沟通：明确稽核分工、范围、重点，检查是否有需要增加项目2、稽核时间安排，与供应商确定参加的高层领导级别（QSA/CSR要求总经理或老板，QPA要求副总或厂长及相关业务总监如质量的则质量总监参与）；3、准备好稽

3、核工具，包括但不限于：QSAchecklist、制程/工艺稽核checklist，供应商的品质管控图、各阶段品质目标要求（如合格率、CPK等），新产品导入要求和管理手法要求，供应商问题资料汇总。4、上期稽核未关闭问题点；5、发放稽核通知给供应商，内容包括：1）稽核时间安排；2）供应商高层领参加首次会议及末次会议；3）供应商需要准备的资料，电子档及纸档；4）需要供应商提供的资源。6、准备首次会议的PPT或交流的内容，重点要明确传递供应商高层的信息7、需供方自检需求的，若我司有自评表的，要向供应商发出自评表供其自

4、查自纠；我司没相应自评表的，让供应商根据其自身的工具进行自评。二、开好首次会议首次会议是现场稽核活动的起点，也是稽核活动是否能够达到预期效果的关键。稽核组长作为现场稽核的组织者可通过以下简短有效的方式进行：1、明确本次稽核的目的、标准、安排、评级方法等2、双方参与人员介绍3、确认稽核时间安排和范围（如物料产品类别等）4、解释稽核人员的保密原则5、讨论被稽核人员的职责、分工，稽核过程中供应商联系人、引导员的名字6、解释不合格项的分类7、确认每天总结会议的时间安排（如果有）8、确认末次会议的时间安排（时间、地点、

5、人员）9、确认稽核人员的交通、食宿安排（如果需要）10、根据不同的稽核类别，预先邀请供应商相关高层人员出席首次会议11、有效控制首次会议的时间。如没有专项介绍PPT，一般以15分钟左右为宜12、稽核组长应通过首次会议这种形式，及时传递对问题的严肃严谨态度，让供方感受至精公司稽核人员的职业要求。三、根据分工开展现场稽核，现场稽核方法要关注以下1、QSA稽核依据，应包括：公司的checklist/ISO9001等相关质量体系标准/供方制定的体系/制程程序文件/流程文件及相关标准等；汽车产品供应商则还应参照IATF

6、16949标准条款。2、制程QPA稽核的依据，可包括:2.1、生产工艺流程processflowchart-规定了产品的生产工艺,机器配置,人员配置,工装夹具,辅助材料；2.2、控制计划Controlplan-規定了各工序控制要点,控制方法,检查频率,相关记录,参考文件；2.3、产品资料-BOM、ECN、客戶通知、图纸及表面处理规范；2.4、制程巡检、首件确认执行文件；2.5、制程异常执行文件；2.6、不合格品控制文件；2.7、物料管理規定-物料预处理,物料正确摆放,标识,正确投入；2.8、部门相关規定-5S

7、等內容；2.9、要求跟进事項-決议事项；2.10、工艺、技术及质量要求。4、稽核常用手法：4.1、按5M1E（人员、机器、物料、方法、环境、测量）方法展开，关注关键工序、关键设备、关键岗位的执行是否保持与稽核依据文件的一致；4.2、稽核现场记录的完整性，验证供应商管理的可持续性；4.3、稽核异常问题的处理及问题的闭环管理，把控是否重复出现的风险性；4.4、现场人员提问或访谈、现场实测数据；4.5、开展全流程梳理。4.6、汽车产品供应商采用过程方法稽核，如客人有特殊要求则按客人特殊要求进行稽核，如VDA6.3。

8、5、稽核要点：5.1、按5M1E（人员、机器、物料、方法、环境、测量）方法展开，查看关键工序、关键设备、关键岗位的操作步骤、参数设置、数据记录是否保持与稽核依据文件的一致；5.2、稽核现场生产数据记录的完整性及正确性、合规性；5.3、现场操作员提问或访谈；5.4、产品数据及制程参数；5.5、流程梳理；5.6、文件是否存在漏洞，能否防呆；5.7、基于风险的思维。6、现场稽核相关原则：6.1、稽核人员应