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【9A文】陕西省2016年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题.doc

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【MeiWei_81重点借鉴文档】陕西省2016年证券从业资格考试:证券公司的治理结构和内部控制结构考试试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值,采用的是__。A.收盘价B.当日加权平均价格C.开盘价D.当日最高价和最低价的算术平均价2、发行人按规定提前赎回混合资本债券、延期支付利息或混合资本债券到期延期支付本金和利息时,应提前()个工作日报()备案。A.3;中国人民银行B.5;中国人民银行C.7;财政部D.10;财政部3、封闭式基金交易的价格变化单位为__。A.0.001元B.0.01元C.0.10元D.1.00元4、法律行政法规规定禁止参与股票的人员,直接或者以他人名义持有、买卖股票的,责令依法处理非法持有的股票,没收违法所得,并处以__的罚款。A.5%以上10%以下B.所买卖股票等值以下C.3万元以上30万元以下D.1万元以上5万元以下5、当估值或份额净值计价错误达到或超过基金资产净值的__时,基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.15%B.0.25%C.0.50%D.0.75%6、上市公司出售的资产为非股权资产的,其资产净额以__为准。A.成交金额B.相关资产与负债账面值的差额C.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较高者D.相关资产与负债的账面值差额和成交金额二者中的较低者7、某国债面值为100元,票面利率为5%,起息日是8月5日,交易日是12月18日,则交易日挂牌显示的应计利息额为__。A.1.88B.1.86C.1.82D.1.808、能从其投资组合的债券中得到适当的利息收益,与此同时又可以获得普通股升值收益的基金是()。A.成长型基金B.货币市场基金C.收入型基金D.平衡型基金9、上市公司增发股票的信息披露中,假设T日为网上申购日,()日,发布询价区间公告。A.T-3B.T-2C.T-1D.T+310、证券交易的清算是指__。A.结算参与人根据清算的结果在事先约定的时间内履行合约的行为B.一定经济行为引起的货币资金关系应收、应付的计算C.公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和D.银行同业往来中应收或应付差额的轧抵11、如果一项潜在损失是可能的,且损失的数额是可以合理地估计出来的,则该项损失应在()上反映。A.评估报告B.附注C.法律意见书D.会计报表12、基金运作发生的费用__基金净值十万分之一,应采用预提或待摊的方法计人基金损益。A.大于B.小于C.等于D.大于或等于13、发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力应具有可持续性,且最近__个会计年度连续盈利。A.3B.4C.2D.514、客户资产管理业务的下列风险中,属于经营风险的是__。A.因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失B.因发生操纵市场行为受到处罚而导致的损失C.因证券公司资产管理业务操作人员违反资产管理合同约定买卖证券或划转资金损害委托人的利益,导致承担赔偿责任而造成的损失D.证券公司在客户资产管理业务中由于市场调研或经营水平的差异等,导致对市场变化把握不准,投资决策或操作失误使管理的客户资产受到损失15、仅可以在合格机构投资者范围内交易的ADR是__。A.一级有担保ADRB.二级有担保ADRC.三级有担保ADRD.144A规则下的私募ADR16、假定某公司在未来每期支付的每股股息为9元钱,必要收益率为10%,该公司股票当前的市场价格为80元,用零增长模型计算投资该公司股票可获得的净现值为__。A.5元B.10元C.15元D.20元17、当投资者对未来的现金流量有特殊需求时,可采用__,同时要考察市场的流动性。A.指数化的投资策略B.规避和现金流匹配的策略C.积极的投资策略D.消极的投资策略18、__是接受受托机构委托,负责保管信托财产账户资金的机构。A.证券登记机构B.贷款服务机构C.资金保管机构D.资金结算机构19、__依法审核上市公司新股发行申请。A.股票发行审核委员会B.证券交易所C.中国证监会D.中国证监会派出机构20、被重组方重组前一个会计年度末的资产总额或前一个会计年度的营业收入或利润总额达到或超过重组前发行人相应项目()的,申报财务报表至少须包含重组完成后的最近1期资产负债表。A.20%B.30%C.50%D.100%21、如果某公司收到退市风险警示,则该公司的股票名称前面标有__。A.PTB.STC.RPTD.RST22、下面不属于制定内部控制制度原则的是__。A.适时性原则B.全面性原则C.合法合规性原则D.有效性原则23、基金托管人负责开立的基金银行存款账户是以__名义开立的结算账户。A.基金B.基金托管人C.基金管理人D.基金份额持有人24、以下指标的计算不需要使用现金流量表的是__。A.现金到期债务比B.每股净资产C.每股经营现金流量D.全部资金现金回报25、在盘整格局中,比较适合采用__指标。A.MACDB.KDJC.威廉指标D.移动平均线二、多项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,有2个或2个以上符合题意,至少有1个错项。错选,本题不得分;少选,所选的每个选项得0.5分)1、上市公司和公司债券上市交易的公司,应当在每一会计年度的上半年结束之日起__个月内,提交中期报告。A.2B.3C.5D.62、中国证券登记结算有限责任公司是__的法人。A.不以营利为目的B.由证券交易所管理C.风险自负的营利性D.经财政部批准设立3、在我国,根据交易席位的报盘方式,有()。A.自营席位B.代理席位C.普通席位D.有形席位E.无形席位4、享有优先认股权的股东,其选择不包括__。A.行使此权利来认购新发行的普通股票B.将该权利转让给他人,从中可获得一定的报酬C.必须行使此权利而不让其过期失效D.不行使此权利而听任其过期失效5、根据我国现行法规,本次配股募集资金后,公司预测的净资产收益率应当达到__。A.国务院规定的利率水平B.同期银行存款利率水平.C.根据不同的情况规定不同的利率水平D.同期国库券的利率水平6、投资者在买卖封闭式基金时,在基金价格之外要支付__。A.申购费B.托管费C.管理费D.手续费7、某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的,利用其资金、信息等优势,或者滥用职权,影响证券市场价格,制造证券市场假象,诱导或者致使投资者在不了解事实情况下作出证券投资决定,扰乱证券市场秩序的行为是()。A.操纵市场B.内幕交易
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