【9A文】辽宁省2016年上半年基金从业资格:私募股权投资退出机制考试题.docx

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1、【MeiWei_81重点借鉴文档】辽宁省2016年上半年基金从业资格:私募股权投资退出机制考试题一、单项选择题(共25题,每题2分,每题的备选项中,只有1个事最符合题意)1、在____方式下,证券机构只需尽最大努力推销基金,并不对基金的销售状况承担任何责任。A:自销B:代销C:承销D:包销2、关于证券市场发行市场与流通市场之间的关系,下列叙述正确的有__。A.流通市场是发行市场的前提B.发行价格受交易价格影响C.发行市场是流通市场的延续D.发行市场是流通市场的基础3、在二级市场的基金净值报价上,通常LOF的报价频率要__ETF。A.高于B.低于C.等于D.不低于4、下列选项中

2、,投资门槛相对较低的是__。A.证券投资基金B.银行理财产品C.券商集合计划D.信托产品5、以下关于开放式基金认购、申购和赎回费的说法中,正确的有__。A.赎回费率不得超过基金份额赎回金额的百分之五B.认购费和申购费可以在赎回时从赎回金额中扣除C.基金管理人可以根据投资人赎回金额的数量适用不同的赎回费率标准D.基金管理人可以根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准6、____原则要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。A:真实性原则B:准确性原则C:完整性原

3、则D:规范性原则7、分析和评价基金经理可以从其__等方面进行考察。A.从业经验B.过往业绩C.投资理念【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】D.操作风格8、在制定资金清算流程时,基金销售机构应注意的规范有__。A.建立完善的交易记录制度,保持申请资料原始记录和系统记录一致B.严格按照约定的时间进行资金划付,超过约定时间的资金应当作为异常交易处理C.将赎回、分红及认/申购不成功的相应款项直接划人投资人开户时指定的同名银行账户D.在交易被拒绝或确认失败时,应主动通知投资人9、股票型基金的分析一般从__入手。A.业绩B.风险C.久期D.投资组合10、下

4、列关于基金税收的说法,正确的是__。A.对基金管理人运用基金买卖股票的差价收入,依照税法的规定征收营业税B.对基金管理人运用基金买卖债券的差价收入,依照税法的规定征收营业税C.基金买卖股票按照0.1%的税率征收印花税D.对证券投资基金从证券市场中取得的收入,依照税法的规定征收企业所得税11、根据我国的相关规定,以下不属于私募证券的是__。A.证券公司的资产管理产品B.基金管理公司的专户理财产品C.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券D.上市公司采取定向增发方式发行的有价证券12、中小投资者投资于基金可以享受到的好处有__。A.投资损失由基金管理人承担B.享

5、受到专业化的投资管理服务C.用较少的资金进行多样化的资产配置D.基金财产的保管安全有保障13、根据《公司法》,有限责任公司注册资本的最低限额为人民币__万元。A.2B.3C.5D.1014、根据投资目标的不同,基金可以分为__。A.契约型基金与公司型基金B.成长型基金、收入型基金和平衡型基金C.主动型基金和被动(指数)型基金D.交易型开放式指数基金(ET与上市开放式基金(LO15、若期货交易保证金为合约金额的5%,则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。A.5B.10C.20D.50【MeiWei_81重点借鉴文档】【MeiWei_81重点借鉴文档】16、经中国人

6、民银行总行批准,于1993年8月在上海证券交易所挂牌交易,成为我国第一只上市交易的投资基金的是__。A.武汉证券投资基金B.淄博乡镇企业投资基金C.深圳南山投资基金D.富岛基金17、我国基金业监管的原则有__。A.依法监管原则和公开、公平、公正原则B.监管与自律并重原则C.监管的连续性和有效性原则D.审慎监管原则18、我国第一只具有保本特色的基金是__。A.招商安泰系列基金B.华安现金富利基金C.南方避险增值基金D.南方宝元债券基金19、股票的内在价值就是股票未来收益的__。A.现值B.期望价值C.价值总和D.期望价格20、基金信息披露义务人应当在重大事件发生之日起__日内编

7、制并披露临时报告书。A.2B.3C.5D.721、根据权证行权所买卖的标的股票来源不同,权证可分为__。A.认股权证和备兑权证B.认购权证和认沽权证C.美式权证和欧式权证D.股权类权证和债权类权证22、投资人在申购、赎回开放式基金单位时直接承担的费用有__。A.管理费B.托管费C.净购费D.赎回费23、在基金募集期间,最主要的信息披露文件有__。A.基金合同B.基金招募说明书C.基金托管协议D.基金年度审计报告24、按不同的付息方式,利率在偿付期限内发生变化的是__。A.零息债券【MeiWei_81重点

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