云南省股权投资基金备案管理试行办法

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1、《云南省股权投资基金备案管理试行办法》8月1日施行2010-05-2922:50:00　来源:昆明信息港(昆明)　跟贴0条手机看新闻5月29日，《云南省股权投资基金备案管理试行办法》公布，并将于8月1日起施行。业内人士指出，私募股权投资（PE）基金的发展，将有助于云南企业的上市培育工作，对云南矿产、生物、旅游等优势产业的发展起到促进作用。《试行办法》规定，股权投资基金，是指向特定对象募集资金，由基金管理机构管理，主要对未上市企业进行股权投资，并提高增值服务的集合投资制度。以有限责任公司、有限合伙形式设立股权基金的，投资者人数不得超

2、过50人；以股份有限公司形式设立股权基金的，投资者人数不得超过200人。每个投资者认缴的股权基金资本不得低于1000万元，而且只能用自有且合法的资金认购股权基金资本。所有投资者签署的认缴承诺书，须体现所有投资者完全知悉招募说明书内容及揭示的风险因素。所有投资者承诺认购基金总规模不低于5亿元。股权基金采取私募方式向特定对象募集资金。募集方式、募集对象和募集程序，均应符合《中华人民共和国证券法》关于“非公开发行证券”的规定，不得采取广告、公开劝诱和变相公开等方式募集资金。已备案基金管理机构应当依据本办法向境内法人、非法人机构和基金管理

3、机构的高级管理人员募集资金。投资方向应当符合国家产业政策和投资政策，积极发挥促进产业结构调整、企业兼并重组等作用。基金管理机构要依法在工商行政管理部门登记注册，并向省发展改革委申请备案。可制定和实施投资方案，并对所投资企业进行监督、管理；积极参与制定被投资企业发展战略，为所投资企业提供增值服务。依照股权基金委托管理协议，定期或不定期向投资者披露股权基金投资运作方面的信息。定期编制股权基金会计报表，经外部审计机构审核后，向投资者报告。PE基金依国外相关研究机构的定义，是指通过私募形式对私有企业，即非上市企业进行的权益性投资。在交易实

4、施过程中附带考虑了将来的退出机制，即通过上市、并购或管理层回购等方式，出售持股获利。西南证券昆明营业部投资总监倪宗铭认为，随着PE基金的发展，云企中特别是新兴产业企业的上市培育将获得“助推器”。云南财经大学证券投资系教授刘锡标表示，PE基金可以推动云南矿产、生物、旅游等优势产业的发展，增强一些企业的竞争力。政府通过相关法规进行引导，鼓励、支持PE基金的发展有良好的初衷，但应该有相关配套的优惠政策出台，来带动民间资本的积极参与。因为PE基金同样具有逐利的本性，在战略性支柱产业培育方面，云南省下一步应成立产业投资基金。（都市时报记者廖

5、治国实习记者王晶）云南股权投资基-金管理公司注册及备案时昆明金恩堂可提供专业咨询服务。随着国务院对云南建设桥头堡的政策支持，《意见》中对云南金融建设提出先行先试的要求。股权投资基-金得到了云南政府部门的大力支持，在2011年8月，省政府出台了《促进发展意见》，提出了具体操作要求；2011年11月金融办出台了《管理暂行办法》，明确了各项事务的操作要求。详细文件可参考昆明金恩堂网站。具体操作中，新注册设立管理公司需要提交以下资料：一、设立申请二、企业名称预先核准通知三、出资人协议及公司章程四、出资人名单五、出资人出资能力证明文件六、高

6、级管理人员名单及简历七、商业计划书八、内部机构设置及职能九、内部管理制度十、出资人情况说明十一、出资人已投资情况说明十二、出资人未受过司法机关重大处罚的证明十三、律师事务所出具的法律意见书十四、出资人征信记录以上列举了所需资料，比较笼统，详细请咨询金恩堂蔡老师。同时，政府出台了一些扶植政策，如在财税扶持方面，在云南注册以有限合伙企业形式成立的股权投资基金，其生产经营所得和其他所得可按照“先分后税”的原则，由合伙人分别缴纳所得税；以有限责任公司或股份有限公司形式设立的，也可按规定享受有关税收优惠。昆明市人民政府公告第67号《昆明市促

7、进股权投资基金发展管理暂行办法》已经2010年12月3日昆明市人民政府第172次常务会议通过，现予公布，自2011年3月11日起施行。二○一一年二月九日昆明市促进股权投资基金发展管理暂行办法第一章总则第一条为促进股权投资基金业在我市的发展，规范我市股权投资基金和股权投资基金管理机构（以下简称“基金管理机构”）的设立、管理及业务活动，保护投资者等当事人的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国合伙企业法》、《中华人民共和国证券法》及其他相关法律法规的规定，制定本办法。第二条本办法所称股权投资基金是指以非公开方式向特定

8、对象募集设立，由基金管理机构管理，由股权投资基金托管人托管资产，主要对非上市企业进行直接股权投资并提供增值服务的非证券类投资基金的集合，包括人民币股权投资基金和外资股权投资基金。投资者按照其出资份额分享投资收益，承担投资风险。本办法所称股权投资基金