监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法

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1、山东省金融工作办公室文件鲁金办发[2011]16号山东省金融工作办公室关于印发《山东省融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法》的通知各市金融办：现将《山东省融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法》印发给你们，请结合实际贯彻执行。请将本通知转发至辖内融资性担保机构。二○一○年十二月二日8山东省融资性担保公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理暂行办法第一章总则第一条为加强对融资性担保公司董事、监事和高级管理人员的任职资格管理，促进融资性担保行业合法、稳健运行，根据《融资性担保公司董事、监事、高级管理

2、人员任职资格管理暂行办法》(中国银监会2010年第6号令)、《山东省融资性担保公司管理暂行办法》(鲁金办发[2010]9号)等有关规定，制定本办法。第二条本办法所称董事是指融资性担保公司的董事长、副董事长、独立董事和其他董事等董事会成员。本办法所称监事是指融资性担保公司的监事长、副监事长和其他监事会成员。本办法所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、首席风险官、首席合规官、财务负责人以及其他对公司经营管理具有决策权或者对公司风险控制起重要作用的人员。8未担任前三款所列职务或虽称谓不同，但实际履行董事、监事和高级管理人员职责的人员，

3、应当纳入本办法的任职资格管理。融资性担保公司分支机构总经理的任职资格管理适用本办法关于高级管理人员的有关规定。第三条担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员，应当报监管部门核准任职资格。第四条本办法所称监管部门是指山东省金融工作办公室(以下简称“省金融办”)和各设区市、县(市、区)金融办或设区市、县(市、区)政府确定的部门(以下简称“监管部门”)。第二章董事、监事和高级管理人员任职资格条件第五条融资性担保公司董事、监事、高级管理人员应当具备以下条件：(一)具有完全民事行为能力；(二)遵纪守法，诚实守信，勤勉尽职，具有良好的职业道德、操

4、守、品行和声誉；(三)熟悉经济、金融、担保的法律法规，具有良好的合规意识和审慎经营意识；(四)具备与拟任职务相适应的知识、经验和能力；(五)省金融办规定的其他条件。第六条下列人员不得担任融资性担保公司董事、监事、高级管理人员：(一)有故意或重大过失犯罪记录的；8(二)因违反职业操守或者工作严重失职给所任职的机构造成重大损失或者恶劣影响的；(三)最近五年担任因违法经营而被撤销、接管、合并、宣告破产或者吊销营业执照的机构的董事、监事、高级管理人员，并负有个人责任的；(四)曾在履行工作职责时有提供虚假信息等违反诚信原则行为，或指使、参与所任职

5、机构对抗依法监管或案件查处，情节严重的；(五)被取消董事、监事、高级管理人员任职资格或禁止从事担保或金融行业工作的年限未满的；(六)提交虚假申请材料或明知不具备本办法规定的任职资格条件，采用欺骗、贿赂等不正当手段获得任职资格核准的；(七)个人或配偶有数额较大的到期未偿还债务的；(八)法律法规规定的其他情形。第七条融资性担保公司董事、监事、高级管理人员不得由公务员兼任。第八条独立董事拟任人除具备本办法第五条、第六条规定外，还应当是法律、经济、金融、财会或担保业务方面的专业人士，并不得与拟任职的融资性担保公司存在利益冲突。第九条融资性担保公

6、司高级管理人员应从事担保或金融工作三年以上，或从事相关行业工作五年以上。8融资性担保公司高级管理人员应当了解所任职务的职责，熟悉任职公司的管理框架、盈利模式，熟知任职公司的内控制度，具备与所任职务相适应的风险管理能力。融资性担保公司高级管理人员不得在其他经济组织兼职，经省金融办同意的除外。第三章董事、监事和高级管理人员任职资格的管理第十条融资性担保公司申请董事、监事、高级管理人员任职资格，应当将下列申请材料报送省金融办：(一)申请人授权签字人签署并加盖公章的致省金融办的申请书。申请书应当说明拟任人拟任的职务、职责、权限，以及该职务在公司

7、组织结构中的位置。(二)融资性担保公司董事、监事、高级管理人员任职资格申请表。(三)个人从事金融或担保工作证明(需加盖原工作单位公章)。(四)个人及配偶基本信用报告及信用报告查询授权书。(五)拟任人身份证明、户口本、学历证明和相关专业技术职务证书的原件和复印件，拟任人简历和未来履职计划。(六)由拟任人签署的陈述书和任职之后将守法尽责的承诺书。陈述书应当包括拟任人无犯罪或其他不良行为记录，拟任人或其配偶无数额较大的到期未偿还债务，拟任人与拟担任职务不存在利益冲突等内容。8(七)申请人无犯罪记录证明(由申请人户籍所在地或公司所在地派出所出具

8、)。(八)法律、行政法规或公司章程规定任命董事、监事、高级管理人员应召开股东(大)会或董事会会议的，应报送相应的会议决议。(九)市监管部门出具的任职资格辅导报告。第十一条监管部门可以约见董事、监事、高级管理