[管理学]公共管制理论与政策-第五讲

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1、公共管制理论与政策主讲：唐桂娟Email:tangguijuan@yahoo.com.cn上海财经大学公共经济与管理学院上海通过“23条”严打地沟油严禁直接排放。申城10月10日出台新规章，要求所有餐饮企业必须于2012年年底前安装油水分离器。调查发现，中国市场的血燕，实际上是马来西亚和印尼燕窝商用燕子粪熏制而成，由杂质高成色差的白燕窝作为原料，染色后可掩盖燕窝本来的瑕疵。这种血燕是燕窝商为中国大陆市场专门量身订做，且深受当地消费者追捧。10月12日，国务院总理温家宝主持召开国务院常务会议，研究确定支持小型和微型企业发展的金融、财税政策措施。会议确定，将提高小型企业的公司税起征点，将小型微利

2、企业减半征收企业所得税政策，延长至2015年底并扩大范围。适当提高对小型企业贷款不良率的容忍度第五章激励性管制与放松管制经济性管制的趋势1传统管制存在的主要问题技术进步改变了某些产业的自然垄断属性市场容量和范围的扩大政府管制造成的失灵管制影响了消费者的福利水平2经济发达国家的管制改革（一）民营化浪潮民营化：民营化（Privatization），是指政府利用市场或私人部门（包括营利和非营利）来执行公共项目，参与公共服务的生产及输送的过程。将部分职能转由民间部门经营，政府只须承担财政筹措、业务监督，以及绩效成败的责任。原因：①自然垄断产业巨大投资与有限的政府能力相矛盾②国有企业本身不可克服的低效

3、率(二)放松进入管制开放市场随着现代技术的发展和市场容量的扩大，一些传统的自然垄断企业已经不具备自然垄断性质。对于这些领域，许多国家开始逐渐放松甚至取消进入管制。以美国为例：自1975年以后①撤销民用航空局，放开航空进入管制②放松天然气管制，1989年完全取消③放开公路运输管制，允许私营中小企业进入州际长途运输（三）区分自然垄断业务和非自然垄断业务在电力产业中，世界上去多国家都实行对电力生产的不同环节进行区分，把具有自然垄断性质的输电环节和竞争性发电、售电环节剥离，分解垂直一体化组织结构的改革。激励性管制激励性管制作为一种新的管制理论的产生，着重研究如何在存在信息不对称的管制者与被管制者之间

4、进行激励框架的设计，其实质就是给予企业一定的自由裁量权，促进企业降低成本、提高质量、改善服务，诱导企业逐步接近社会福利最大化的思路。激励性管制的目的：管制者与被管制者之间的信息不对称2激励性管制的主要内容激励性管制解决的主要问题激励性管制实际是管制机构根据不同的激励强度，确定一个适当的成本补偿规则，按照被管制企业的实际成本和努力程度给予企业相应数量的货币补偿根据委托-代理理论进行激励框架设计的具体实施中，同样会存在“逆向选择”和“道德风险”问题激励性管制的实质通过给予企业一定的自由裁量权减少由于信息不对称带来的逆向选择和道德风险以及寻租行为等以美国的投资回报率价格管制模型为例：R(pq)=C

5、+S(RB)以追求利润最大化的企业掌握着企业生产成本、技术水平等方面的信息优势，其必然会隐瞒自己的实际成本，高报自己的成本，企图太高政府对价格上限的规定，从而产生逆向选择问题。3几种具体的激励性管制政策特许投标制度区域间比较竞争社会契约制度特许投标制度借助竞争的间接管制理论，强调在政府管制中引入竞争理论，通过拍卖的形式，让许多家企业在某产业或业务领域中的特许经营权，在一定的质量要求下，由提供最低报价的那家企业取得特许经营权。特许投标制度在实际应用中的三个问题特许投标中的竞争不足问题特许投标后的资产转让问题特许经营中合同的款项与管理问题区域间比较竞争引入竞争的间接竞争的激励管制方法，通过将经营

6、条件、经济水平相似的同类企业进行比较，以其中效率较高的企业为参照系，使特定地区的企业在其他地区的企业业绩的刺激下提高自己内部效率的一种方法社会契约制度管制者与被管制者之间在修订收费时就设备的运转率、燃料费、建设费、外购电力价格等签订合同，如果能够实现比合同规定的更好的成绩则给予被管制者报酬，否则给予处罚特许投标的理论的一个应用实例思考以特许投标竞争理论为依据，对本案例中具体发难的设计与实施过程进行评价放松管制1放松管制的含义2放松管制的理论基础三大理论俘获理论X-无效率自然垄断属性的变异所谓政府俘获是指“企业通过公职人员提供非法的个人所得来制定有利于自身的国家法律、政策和规章的企图”。政府俘

7、获实际上是公权私用－即公共权力为少数利益集团而不是人民大众谋利益的问题。俘获理论X-低效率理论哈维-莱本斯坦的X-无效率理论认为，在很大程度上企业的管理效率取决于企业经济活动的外部环境。当市场给予企业的竞争压力时，企业的管理效率就会提高效率（否则就会被淘汰）。如果企业处于垄断环境中，即使没有市场的外部压力时，也会导致内部组织的无效率，人浮于事、机构臃肿，效率低下等，即为X-低效率。因此，该理论认为，政府需要进