浙江省邮政代理金融从业人员违规积分管理办法

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1、浙江省邮政代理金融从业人员违规行为积分管理办法第一章　总　则第一条　为加强邮政代理金融内控管理，有效解决有章不循、违章操作、屡查屡犯等问题，引导和督促邮政代理金融从业人员遵章守法、合规经营，提高邮政代理金融的风险防范能力，切实达到邮政代理金融的“管理进级”，根据中国邮政集团公司《邮政金融资金安全监督管理暂行规定》、《邮政金融资金案件责任查究规定》、《邮政金融资金安全检查规定》、《邮政代理金融网点风险等级评价办法》、《中国邮政自办保险管理办法》、中国邮政储蓄银行总行《中国邮政储蓄银行网点常规审计管理办法》、浙江省分行《员工轻微违规行为积分管理办法》、《员

2、工违规行为处理办法》以及国家、监管部门有关金融法律、法规等相关规定，并结合浙江省邮政代理金融资金安全管理实际情况，制定本办法。第二条　违规行为积分管理，指在一个年度周期内，对邮政代理金融从业人员违反规章制度或未按规定履行职责的行为进行正向累计记分，或对从业人员制止违规违纪、堵截案件等行为进行负向累计记分（减免违规积分），并据此进行考核的管理方法。第三条　积分管理遵循实事求是、客观公正、奖惩并举、分级管理、逐级考核的原则。第四条　本办法所称违规行为，是指违反邮政金融管理制度，触犯《邮政代理金融员工违规行为积分标准》(附件1，以下简称《积分标准》)的行为及

3、可能对邮政代理金融业务持续健康发展带来风险、损失或造成不良影响的行为。第五条　通过信访核查、外部监管部门检查、邮储银行检查、中邮保险检查、客户投诉、媒体报道等途径发现从业人员违规行为，经调查核实的，也按照《积分标准》相关条款进行积分。第六条　积分管理适用于浙江省邮政代理金融从业人员。第二章　积分管理及程序第七条　各级邮政代理金融违规积分管理领导小组由各级邮政企业一把手任组长，代理金融分管领导任副组长，金融局、人力、安保、市场及其他相关管理、检查部门负责人为组员。积分管理领导小组下设办公室，设在各级金融业务局。相关管理、检查部门为有权积分管理人，并按照管

4、理权限对所辖从业人员进行履职检查和积分。（一）积分管理领导小组职责：1.组织、协调、指导、督促下级机构和有关部门开展积分管理工作；2．受理不服积分管理处罚的申诉，并进行复查、复议，做出裁定;3.其他积分管理事项。（二）积分管理办公室职责：1．执行积分领导小组的决议；2.受理不服积分处罚的申诉；3.根据各类检查结果开展日常积分管理工作,建立和管理积分档案；4．对积分周期内累计积分达到规定限额的员工作出相应处罚、处分并督促执行，对不服积分处罚、处分的报积分管理领导小组审议决定；5.负责积分管理其他工作事宜。（三）相关管理、检查部门作为有权积分管理人，职责是

5、：1．负责处理一般性的积分事项；2．负责提出对本级及辖属机构员工的积分处理意见；3．负责执行积分管理领导小组的决定；4．负责完成积分管理领导小组交办的其他事项。第八条　有权积分人员在检查过程中发现员工的违规行为，按照本办法应当积分的，应当场或5个工作日内填写《邮政代理金融员工违规积分记录单》（见附件2，以下简称《积分记录单》）进行积分后，交由被积分人签字确认。上级机构、邮储银行、中邮保险、外部监管等部门检查发现的违规行为，由本级对口部门根据检查报告等反馈资料，填写《积分记录单》交由被积分人签字确认。对事实确凿、被积分人拒不签字的，由有权积分人员在《积分

6、记录单》“被积分人签名”栏批注“当事人拒绝签字”字样，积分有效。在一次检查中，从业人员有两种及以上违规行为的，应当分别计算，累加分值；同一违规行为涉及两个以上标准处罚的，以最高标准积分，不重复积分;两人或两人以上共同违规的，按照所负责任分别给予积分。第九条　积分决定一经做出，立即生效。被积分人对积分如有异议，可自接到《积分记录单》之日起5个工作日内填报《邮政代理金融从业人员违规积分管理复议申请书》（附件3，以下简称《复议申请书》），交积分管理办公室，由积分管理办公室提请积分管理领导小组复议。积分管理领导小组接到《复议申请书》后，应指定专人（非该《复议申

7、请书》涉及的检查人员）进行复查，并在5个工作日内做出复议决定，在《复议申请书》上批注复议意见，原则上作为最终裁定意见。若被积分人仍强烈表示不服的，可以由积分管理办公室整理相关资料报上一级积分管理办公室处理。上一级积分管理办公室在收到资料后5个工作日内做出最终决定，该决定做出后违规积分复议程序终止。第十条　相关管理、检查部门作为有权积分人，对检查发现的违规行为在发放积分记录单及确认积分后，应在次月5日前将上月的《积分记录单》等资料，提交积分管理办公室，并由积分管理办公室落实专人建立《邮政代理金融从业人员违规积分管理台账》（附件5，以下简称《积分管理台账》

8、）。第十一条涉及违规积分管理领导小组组长本人或本单位行政职务在其之上的领导人员发生违规积分事项