电务公司全面风险管理办法

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1、北京中铁通电务技术开发有限公司全面风险管理办法第一章总则第一条为建立北京中铁通电务技术开发有限公司（以下简称“电务公司”）有效的全面风险管理体系，保障电务公司稳定经营和持续发展，根据国务院国资委《中央企业全面风险管理指引》等法规以及《中国铁路通信信号股份有限公司全面风险管理办法》（通法律〔2011〕172号）的有关规定，制定本办法。第二条本办法适用于电务公司、西安全路通号器材研究有限公司。第三条本办法所称电务公司风险，指未来的不确定性对电务公司实现其经营目标的影响，主要分为战略风险、财务风险、市场风险、运营风险、法律风险等。第四条本办法所称全面风险管理

2、，是指电务公司围绕总体经营发展目标，通过在企业管理的各环节和经营过程中执行风险管理的基本流程，建立健全全面风险管理体系（包括组织机构、制度流程等），从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。第五条电务公司实施全面风险管理的总体目标是：9/9通过建立健全全面风险管理体系，形成一套规范化的风险管理流程。确保将风险控制在与公司总体经营发展目标相适应并可承受的范围内，促进公司实现战略目标；确保经营管理的有效性，提高经营活动的效率和效果；确保公司建立针对各项重大风险发生后的危机处理计划，保护公司不因灾害性风险或人为失误而遭受重大损失。第六条电务公司风

3、险管理的基本流程主要包括以下几项工作：（一）风险管理组织体系及职责分工（二）风险识别与评估（三）风险的应对与管控（四）风险管理的监督与改进第二章全面风险管理的组织体系与职责分工第七条公司风险管理的组织体系由公司董事会、风险管理委员会及各部门组成。第八条董事会在企业风险管理方面主要履行以下职责：（一）确定公司风险管理总体目标和要求，批准风险管理策略和重大风险管理解决方案；（二）批准公司全面风险管理年度报告；（三）了解和掌握公司面临的各项重大风险及其风险管理现状，做出有效控制风险的决策；9/9（四）批准重大风险管理应对处理措施及全面风险管理的其他重大事项。

4、第九条设立公司风险管理委员会，委员会由以下人员组成：公司董事长任主任，总经理任副主任，副总师及以上领导、各部门负责人任委员会成员。公司总工室负责风险管理委员会的日常工作，指导、督促各部门履行风险管理职能。第十条公司风险管理委员会履行以下主要职责：（一）研究提出企业全面风险管理工作计划并报董事会审议；（二）建立健全公司风险防范、监控体系，对公司经营管理活动中的各类风险实施有效的事前评估和过程监控；（三）组织研究提出跨部门重大风险应对策略和方案，对方案的组织实施进行日常监督，具体由全面风险管理的归口部门负责。第十一条公司各部门应参照各自职能，准确把握与部门

5、职能结合紧密的相关风险，部门负责人为本部门所涉风险控制事项的第一责任人，履行本部门的风险控制职能，执行具体的风险管理制度，并针对部门业务的主要风险环节制定具体的业务操作流程。9/9第三章风险的识别与评估第十二条公司风险管理委员会应组织各职能部门对所涉及的主要风险进行初始信息的收集，由风险管理归口部门总工室负责督促执行。收集的信息主要包括几个类别：（一）与战略风险相关：国家相关部委政策、办法、规定，产业发展政策，铁道部及集团公司中长期发展规划；（二）与市场风险相关：铁道部基本更新改造和基本建设计划、设计院铁路和轨道交通基本建设设计信息，铁路局大修计划，同

6、行业企业信息，产品销售价格信息等；（三）与财务风险相关：国家财政、税收政策，同行业企业财务成本构成等信息；（四）与运营风险相关：铁道部技术政策，同行业企业技术水平，基础数据的整理分析等信息；（五）与法律风险相关：国家政策法规、公司及同行业企业历年来法律纠纷案例等信息。第十三条公司风险管理委员组织各部门以收集的风险初始信息为基础，查找公司各项重要经营活动以及重要管理、业务流程中有无风险，存在哪些风险，对风险进行鉴别分类。第十四条各部门对本部门所涉及的主要风险进行识别时应确定风险的来源、主要影响因素、风险发生后的影响对象与范围、风险发生的可能表现形式等。涉

7、及到多个部门的由总工室牵头、组织各部门对风险进行联合分析识别。9/9第十五条各部门对所涉及的风险进行识别后，应对所列风险进行评估。风险评估由风险管理归口部门总工室负责组织有关职能部门实施，定期形成风险评估报告，经风险管理委员会初步同意后报公司董事会审议通过。风险评估包括风险分析和风险评价两方面的工作。开展风险分析，应对识别出的风险及其特征进行明确的定义，分析和描述风险发生可能性的高低、风险发生的条件。开展风险评价，主要是研究判断风险对企业实现经营发展目标的影响程度。第十六条总工室应根据风险识别、分析的结果，针对确认的风险事件进行风险影响、风险评估、风险

8、应对等多方面的剖析，逐步建立风险事件信息档案，并对风险事件库进行实时动态更新。对于风险事件库的