股票质押式回购交易管理办法

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1、华安证券股份有限公司股票质押式回购交易管理办法第一章总则第一条为加强公司股票质押式回购交易业务（以下简称“股票质押回购”）的管理，规范股票质押回购的操作，防范股票质押回购的风险，根据《中华人民共和国证券法》、《股票质押式回购交易及登记结算业务办法》、《股票质押式回购交易会员指南》、上海及深圳证券交易所（以下简称“证券交易所”）及中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）有关股票质押回购业务规则的其它规定，特制定本办法。第二条本办法所指股票质押式回购交易是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其它证券质押

2、，向符合条件的资金融出方融入资金，并约定在未来返还资金、解除质押的交易行为。第三条股票质押回购遵循合法、合规原则。严格遵守有关法律、法规及规范性文件的规定，业务操作必须符合证券交易所、中国结算有关业务规则。第四条股票质押回购遵循风险可测可控可承受原则。建立完备的管理制度、操作规程和风险识别、评估与控制体系。对潜在风险因素建立事前识别、事中监控、事后处理和报告的风险管理流程，健全完备的内部控制机制，确保风险可测、可控、可承受。第五条股票质押回购与约定购回式证券交易（以下简称“约定购回交易”）遵循合并管理原则。上述两

3、项业务适用相同的决策与授权体系、部门职责及岗位设置。两项业务执行相同的融入方资质评估及授信标准，融入方在被授予的最大交易额度限额内可同时开展上述两项业务。第二章组织管理第一条公司建立股票质押回购的决策与授权体系，明确相关部门的职责及责任追究。公司股票质押回购业务按照董事会—信用融资类业务评审委员会—业务执行机构—分支机构四级体制设立和运作。第二条公司信用融资类业务评审委员会是股票质押回购的决策机构，信用交易部是股票质押回购的管理部门。第三条信用融资类业务评审委员会职责：1、根据董事会授权确定和调整公司信用融资类业

4、务或产品规模及自有资金参与产品规模；；2、审批、授权审批信用融资类产品和项目；3、信用融资类业务操作流程和协议文本的审定；4、审议信用融资类业务开展等情况报告、业务风险监控、评估报告等；5、决定重大风险处置方案；6、其他需要由评审委员会决定的事项。第九条　信用交易部职责：1、提出调整股票质押回购总规模的方案；2、拟订和完善股票质押回购相关管理制度、操作规程；3、负责融入方适当性管理，包括确定准入条件、对资质调查进行复审、资质评级，建立和完善资质评价体系，授予融入方最大交易额度等；4、对标的证券备选库及质押率进行系

5、统维护和管理；5、在授权范围内审核融资项目，签署并履行《交易协议》；对超出授权范围的项目进行初审，并提出意见；6、负责交易申报、盯市管理、发送各类通知与提示及融入方违约处理；7、编制及报送股票质押回购日常报表；8、其他需要管理的事项。第十条资产管理部职责：1、制定集合资产管理计划或定向资产管理客户参与股票质押回购的内部管理制度、业务协议及风险揭示书等相关文件；2、融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户的，对项目进行审核，签署、履行并管理《业务协议》及《交易协议》；3、融出方为集合资产管理计划及定向资产管理客户

6、的，初始交易时，保证其账户内有足额可用资金；4、融出方为集合资产管理计划的，初始交易时，协同计划财务部完成资金交收；5、负责融出方为集合资产管理计划或定向资产管理客户的管理；6、融出方为定向资产管理客户的，负责与其就提前购回、延期购回、违约处置等事件进行通知及沟通等；7、融出方为集合资产管理计划及定向资产管理客户的，协助相关本门对违约融入方进行资产追索；8、其他需要管理的事项。第十一条　风险管理部职责：1、对股票质押回购的内部管理制度、重大决策、业务协议及风险揭示书等进行合规审查，出具合规审查意见；2、对开展股票

7、质押回购的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查；3、对股票质押回购的反洗钱、信息隔离制度执行情况进行监督；4、建立和完善股票质押回购风险管理办法和风险控制指标；5、在授权范围内审核项目；6、实时监控和检查股票质押式回购的运行情况，对发现的问题及时督促相关部门进行整改；7、督促检查违约处置执行情况；8、其他需要管理的事项。第十二条营销服务管理总部职责：1、组织开展股票质押回购市场推广、营销及客户综合服务；负责融入方投资者教育、回访，处理投诉及纠纷；2、对所推荐的项目进行尽职调查并

8、出具项目可行性报告；3、其他需要管理的事项。第十三条营业部职责：1、根据公司股票质押回购业务的规定和要求，在公司总部集中管理下，负责受理融入方股票质押回购业务的申请、征信，投资者教育、风险揭示等业务操作；2、在营销服务管理总部指导下进行项目尽职调查；3、辅助盯市，客户履约保障比例低于预警线的及时通知客户；4、其他需要完成的事项。第十四条　公司其它部门职责：1、计划财务部：