证券从业人员执业行为准则培训

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1、1证券从业人员执业行为准则培训法律合规部2第一章总则第一条[目的和依据]“为规范证券业从业人员执业行为,维护证券市场秩序,根据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《证券公司监督管理条例》等法律法规,制定本准则。”本条是制定《证券业从业人员执业行为准则》(以下简称《准则》)的目的和依据。执业行为准则是评判从业人员执业行为是否符合职业要求的标准，也是对违规从业人员进行处分的依据。《准则》是证券业从业人员在执业过程中应当遵守的原则，是从业人员的行动指南。3第二条[适用对象]“证券业从业人员从事证券业

2、务应遵守本准则。”本条规定了《准则》的适用对象。4第三条[执业行为管理]“中国证券业协会（以下简称“协会”）依据本准则对从业人员的执业行为进行自律管理。协会的自律管理工作接受中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）的指导和监督。”本条明确了协会对从业人员执业行为的自律管理职能．以及中国证监会对协会自律管理的指导和监督。第四条[从业人员]本准则所称的证券业从业人员(以下简称“从业人员”是指：(一)证券公司管理人员、业务人员以及与证券公司签订委托合同的证券经纪人；(二)基金管理公司的管理人员和业务人员；(三)基金

3、托管和销售机构中从事基金托管或销售业务的管理人员和业务人员；(四)证券投资咨询机构的管理人员和业务人员；(五)从事上市公司并购重组业务的财务顾问机构的管理人员和业务人员；5第四条[从业人员](六)证券市场资信评级机构中从事证券评级业务的管理人员和业务人员；(七)协会规定的其他人员。上述人员所在的证券公司、基金管理公司、基金托管和销售机构、证券投资咨询机构、证券市场资信评级机构、财务顾问机构等．在本准则中统称机构。本准则所称管理人员包括机构法定代表人、高级管理人员、部门负责人、分支机构负责人。中国证监会对管理人员的任职

4、另有规定的,适用其规定。6案例一某证券投资咨询机构在协会证券业从业人员执业注册系统注册的员工总数为53人，其中有16人属于投资咨询岗位，21人属于研究开发岗位，3人属于财务会计岗位，6人属于行政综合岗位，3人属于人力资源岗位。其余4人为公司管理岗位。公司认为，只有经常对外开展投资咨询业务的6名证券分析师需要申请执业注册。其余人员并不对外开展业务，不用取得执业证书，没有让这些人员申请执业注册。7案例一评析上述投资咨询机构对从业人员范围的理解不符合相关法律法规的规定。按照《准则》的规定，凡是机构员工或与机构签订委托合同的

5、从事证券相关业务的证券经纪人．都是证券业从业人员，应取得相应的从业资格。协会将根据《证券业从业人员执业行为准则》和《证券业从业人员资格管理办法》及其实施细则等的规定，并结合从业人员管理的新形势，加强对从业人员执业注册情况的督促检查，不断增强机构和从业人员的持证上岗意识，消除“无证上岗”现象，逐步实现证券业从业人员全员持证上岗。89第二章基本准则第五条[遵纪守法]“从业人员应遵守国家相关法规规范．接受并配合中国证监会的监督与管理，接受并配合协会的自律管理．遵守交易所有关规则、所在机构的规章制度以及行业公认的职业道德和行

6、为准则。”条文解读“本条规定了证券业从业人员应当遵守相关法律、行政法规、部门规章及规范性文件、自律规则、所在机构内部的规章制度以及行业公认的职业道德和行为准则。”首先，本条所称“国家相关法规规范”具有较为宽泛的涵义，包括由立法机关即全国人民代表大会及其常务委员会制定的法律，国家最高行政机关即国务院制定的行政法规，国务院各部委制定的部门规章及规范性文件等。证券业从业人员必须遵守以上法律法规。其次，证券业从业人员应当遵守相关自律规则。目前，证券市场的自律规则主要是由协会和证券交易所等自律组织制定。1011第六条[诚实守信

7、，勤勉尽责]“从业人员在执业过程中应当维护客户和其他相关方的合法利益，诚实守信，勤勉尽责，维护行业声誉。”本条为证券业从业人员在执业过程中应当遵守的基本要求。12案例二某上市公司于2006年12月发行可转债时，曾设立赎回条款，条款规定：如果该公司股价连续30个交易日高于当期转股价格的130％，公司有权赎回未转股的可转债。由于该公司股价自2007年3月以来就一直高于转股价的130％即5．76元，公司于7月13日宣布，8月15日强制赎回其可转债，赎回价格为103．2元。2007年8月14日，该可转债最后一个交易日的收盘价

8、格为226．58元，以当日该股票10．12元的收盘价计算，其转股价格为228．44元。至8月14日．该公司强制赎回271，190张可转债，占其发行总额10亿元的2．71％，这些可转债被国内3家基金管理公司持有。由于该上市公司针对这部分可转债行使强制赎回权，3家基金管理公司因此遭受近2，200万元的损失，而该公司在7月13日至8月13日的一个月间