证券客户经理新员工培训：证券业务知识

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1、证券业务知识国海证券市场三部行业相关知识证券业务知识一、行业专业知识1、证券交易规则2、股票专业名词二、行业规则三、证券行业的发展前景和职业规划四、绩效管理五、投资理财行业专业知识--证券交易规则证券交易规则一、交易时间周一至周五(法定休假日除外)上午9：30--11：30下午1：00--3：00二、竞价成交(1)竞价原则：价格优先、时间优先。价格较高的买进委托优先于价格较低买进委托，价格较低卖出委托优先于较高的卖出委托；同价位委托，则按时间顺序优先。(2)竞价方式：上午9：15--9：25进行

2、集合竞价(集中一次处理全部有效委托)；上午9：30--11：30、下午1：00--3：00进行连续竞价(对有效委托逐笔处理)。行业专业知识--证券交易规则三、交易单位(1)股票的交易单位为“股”，100股＝1手，委托买入数量必须为100股或其整数倍；(2)基金的交易单位为“份”，100份＝1手，委托买入数量必须为100份或其整数倍；(3)国债现券和可转换债券的交易单位为“手”，1000元面额＝1手，委托买入数量必须为1手或其整数倍；(4)当委托数量不能全部成交或分红送股时可能出现零股(不足1手的

3、为零股)，零股只能委托卖出，不能委托买入零股。四、涨跌幅限制在一个交易日内，除首日上市证券外，每只证券的交易价格相对上一个交易日收市价的涨跌幅度不得超过10%，超过涨跌限价的委托为无效委托。行业专业知识--证券交易规则五、"ST"股票在股票名称前冠以“ST”字样的股票表示该上市公司最近两年连续亏损，或亏损一年，但净资产跌破面值、公司经营过程中出现重大违法行为等情况之一，交易所对该公司股票交易进行特别处理。股票交易日涨跌幅限制5%。六、"T+1"交收“T”表示交易当天，“T+1”表示交易日当天的第

4、二天。“T+1”交易制度指投资者当天买入的证券不能在当天卖出，需待第二天进行自动交割过户后方可卖出。（债券当天允许“T+0”回转交易。）资金使用上，当天卖出股票的资金回到投资者账户上可以用来买入股票，但不能当天提取，必须到交收后才能提款。(A股为T+1交收，B股为T+3交收。）行业专业知识--股票专业名词关卡将整数位或黄金分割位或股民习惯上的心理价位称之为关卡。突破股价冲过关卡为突破，股指向上突破跌破股价冲过关卡向下突破称为跌破反转股价朝原来趋势的相反方向移动分为向上反转和向下转探底寻找股价最低

5、点过程，探底成功后股价由最低点开始翻升。底数股价长期趋势线的最低部分头部股价长期趋势线的最高部分行业专业知识--股票专业名词反弹是指在下跌的行情中，股价有时由于下跌速度太快，要到买方支撑而暂时回升的现象。反弹幅度较下跌幅度小。反弹后恢复下跌趋势。成交笔数指该股成交的次数日成交额指当天已成交股票的金额总数多头指股票成交中的买方空头指股票成交中的卖方涨跌当日股票价格与前一日收盘价格（或前一日收盘指数）相比的在百分比幅度。正值为涨，负值为跌，否则为持平开高今日开盘价在昨日收盘价之上开平今日开盘价与昨日

6、收盘价持平行业专业知识--股票专业名词短线、中线和长线：短线：市场用于描述15个交易日以内的时间尺度，通常的短线过程在10个交易日左右完成；中线：市场用于描述20到60个交易日的时间尺度；长线：市场用于描述200个交易日以上的时间尺度。什么是开盘价和收盘价按照一般的意义，开盘价和收盘价分别是交易日证券的首、尾买卖价格。根据我国现行的交易规则，证券交易所证券交易的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。按集合竞价产生开盘价后，未

7、成交的买卖申报仍然有效，并报原申报顺序自动进入连续竞价。证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价。什么是除权与除息如果上市证券发生权益公派、公积金转增股本、配股等事项，就要进行除权与除息。我国证券交易所是在股权（债权）登记日（B股为最后交易日）的次一交易日对该证券作除权除息处理。除权（息）日该证券的前收盘价改为除权（息）日除权（息）价。除权（息）价的计算公式为：除权（息）报价=[(前收盘价—

8、现金红利)+配（新）股价格×流通股份变动比例]÷（1+流通股份变动比例）行业专业知识--股票专业名词洗盘指庄家大户为降低拉升成本和阻力，先把股价大幅度杀低，回收散户恐慌抛售的股票，然后抬高股价乘机获取价差利益的行为。一般说，只要能确定股价的波动为庄家洗盘，就应该持筹不动，静待股价上涨。割肉指高价买进股票后，大势下跌，为避免继续损失，低价赔本卖出股票。止损是割肉的一种，提前设立好止损价位，防止更大的损失，是短线投资者应灵活运用的方法，新股民使用可防止深度套牢。跌停板证券交易当天股价的最低限度称为跌