证券经纪人业务培训

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1、证券经纪人业务培训业务介绍快融通业务港股通业务个股期权业务IB中间业务融资融券业务快融通业务业务介绍“快融通”是指客户以持有的股票、债券、基金作为质押物，通过沪深交易所股票质押式回购业务向西南证券融入资金，一年内随借随还的股票质押融资业务。业务开通一初始交易二购回交易三业务流程6（一）业务开通1.征信材料个人客户必须提交的征信材料：（1）快融通业务申请表（个人）；（2）有效身份证明文件；（3）在公司开立账户资产对账单；（4）银行信用报告；（5）股票质押式回购交易业务协议（套印）;（6）快融通电子签

2、名约定书（套印）;（7）风险承受能力评估问卷；（8）快融通风险揭示书；（9）投资者教育签字页；（10）第三方邮箱开通确认书。机构客户（材料加盖公司鲜章、骑缝章）必须提交的征信材料：（1）快融通业务申请表（机构）；（2）组织机构代码证（正副本）复印件；（3）营业执照（正副本）复印件；（4）税务登记证（正副本）复印件；（5）法定代表人和实际控制人证明；（6）法定代表人和实际控制人有效身份证复印件；（7）法定代表人授权委托书；（8）经办人有效身份证明文件；（9）在公司开立账户资产证明文件；（二）初始交易

3、（10）风险揭示书；（11）风险承受能力评估问卷；（12）人民银行信用报告；（13）最近一期资产负债表、现金流表、损益表；（14）股票质押式回购交易业务协议（套印）；（15）快融通电子签名约定书（套印）;（16）风险承受能力评估问卷；（17）快融通风险揭示书；（18）投资者教育签字页；（19）第三方邮箱开通确认书。必填必填必填必填签名2021/7/16必填必填必填签名2021/7/16必填必填必填必填必填必填2021/7/16必填签名2021/7/16必填必填签名2021/7/16必填2021/7

4、/16签名征信报告的办理登陆https://ipcrs.pbccrc.org.cn/（一）业务开通2.征信评级与授信额度审批征信评分结果对应信用等级如下：单一客户的授信额度满足如下规定：AAA级以客户账户内净资产的80%作为授信额度；AA级以客户账户内净资产的70%作为授信额度；A级以客户账户内净资产的60%作为授信额度；BBB级以客户账户内净资产的50%作为授信额度。（二）初始交易快融通客户交易平台：krt.swsc.com.cn1.初始交易申请实时申请：每个交易日9:30-14:-00内发起初

5、始交易申请，初始交易日系统默认为当天（T日）。可选择一只或多只公司标的证券范围内的可用证券作为标的证券，并输入质押证券数量，系统自动计算初始交易金额、预计利息、预计购回交易金额等。申请后不能修改或将交易协议作废。总额度控制：若当日资金额度已用完，则客户的初始交易申请会提示“申请失败”。（二）初始交易注：同一只证券在同一交易日只能发起一次交易申请；同一天可选择不同的标的证券发起交易申请。（二）初始交易客户输入验证码后点击提交，完成交易协议书的电子签署过程。系统自动生成交易协议书，可以在“申请中的业务

6、”中查看。在正式发起交易前一交易日（T-1日）16:00以前，客户可以修改交易协议或将交易协议作废。（二）初始交易客户在申请之后进行证券交易导致证券账户标的证券数量不足的；初始交易当日，如标的证券被司法冻结、标的证券停牌等；标的证券因价格波动，造成履约保障比例低于警界值的。2.委托失败3.设置禁止指令每个交易日16:00，营业部会在快融通管理平台查询当天初始交易成交确认的客户，对客户账户设置禁止撤销指定交易、转托管限制以及设置不超过购回交易金额的禁取资金额度。（三）购回交易客户：网上交易平台发起购

7、回交易申请客户：通过短信验证码方式确认系统：验证客户账户资金是否足额信用交易部：审核后委托24（三）购回交易实时申请：每个交易日9:30-14:00内，进入菜单“我的融资”查询可以购回的合约。提前购回申请时，系统默认申请的“购回交易日”为提前购回申请当日（R日）。校验资金：系统自动验证客户资金账户上的资金是否满足购回要求，满足则同意申请，否则系统自动作废。申请后不能修改或将交易协议作废。1.提前购回营业部每个交易日14：30后查询客户委托不成功名单，及时通知客户在当天16:30前做取消提前购回申请

8、操作：登陆后通过“特殊业务处理”菜单取消该笔合约的提前购回请。。2.委托失败处理（三）购回交易营业部分别于交易协议到期前三十个交易日（R-30）、前十个（R-10）、前三个交易日（R-3）向客户发起到期通知，要求客户准备好足额资金。交易协议到期当天，系统自动发起购回申请(客户无需申请)若委托时客户资金账户上的资金不足导致委托失败的，营业部应立即通知客户在购回交易日14：30前补充足够资金确保委托成功，否则按违约的流程处理。3.到期购回每个交易日16:00，营业部会查询当天购回交易完