证券交易概述,证券投资基金的发行,证券发行的程序,违反

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1、证券交易概述证券交易概述　　(一)证券交易的概念与方式　　1.证券交易，主要指证券买卖，即证券持有人依照证券交易规则，将已依法发行的证券转让给其他证券投资者的行为。　　2.证券交易的方式可以分为集中竞价交易和非集中竞价交易两种，分别适用于证券交易所和场外交易市场。　　(二)证券交易的类型证券投资基金的发行证券投资基金的发行　　证券投资基金，依照其运作方式不同，可以分为封闭式基金和开放式基金。基金管理人由依法设立的基金管理公司担任。担任基金管理人，应当经国务院证券监督管理机构核准。基金托管人由依法设立并取

2、得基金托管资格的商业银行担任。　　(一)基金管理人与基金托管人　　1.设立基金管理公司的条件　　(1)有符合《证券投资基金管理法》和《公司法》规定的章程;　　(2)注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本;　　(3)主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币;　　(4)取得基金从业资格的人员达到法定人数;　　(5)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施;　　(

3、6)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;　　(7)法律、行政法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的其他条件。　　2.申请取得基金托管资格的条件　　(1)净资产和资本充足率符合有关规定;　　(2)设有专门的基金托管部门;　　(3)取得基金从业资格的专职人员达到法定人数;　　(4)有安全保管基金财产的条件;　　(5)有安全高效的清算、交割系统;　　(6)有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施;　　(7)有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度;　　(8)法律、行政

4、法规规定的和经国务院批准的国务院证券监督管理机构、国务院银行业监督管理机构规定的其他条件。　　(二)基金份额发售的条件和程序　　1.基金份额发售的条件　　基金管理人发售基金份额，募集基金，应当向国务院证券监督管理机构提交文件，并经国务院证券监督管理机构核准。　　2.基金份额发售的程序　　(1)国务院证券监督管理机构应当自受理基金募集申请之日起6个月内作出核准或者不予核准的决定，并通知申请人;不予核准的，应当说明理由。　　(2)基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金募集。超过6个月开始募集，原

5、核准的事项未发生实质性变化的，应当报国务院证券监督管理机构备案;发生实质性变化的，应当向国务院证券监督管理机构重新提交申请。　　(3)①基金募集期限届满，封闭式基金募集的基金份额总额达到核准规模的80%以上，开放式基金募集的基金份额总额超过核准的最低募集份额总额，并且基金份额持有人人数符合国务院证券监督管理机构规定的，基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，自收到验资报告之日起10日内，向国务院证券监督管理机构提交验资报告，办理基金备案手续，并予以公告。　　②基金募集期限届满，不

6、能满足上述条件的，基金管理人应当承担下列责任：以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。(4)投资人缴纳认购的基金份额的款项时，基金合同成立;基金管理人依法向国务院证券监督管理机构办理基金备案手续，基金合同生效。证券发行的程序证券发行的程序　　(一)证券发行的核准　　　1.发行人依法申请核准发行证券所报送的申请文件的格式、报送方式，由依法负责核准的机构或者部门规定。　　2.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理

7、证券发行申请文件之日起3个月内，依照法定条件和法定程序作出予以核准或者不予核准的决定。　　3.国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门对已作出的核准证券发行的决定，发现不符合法定条件或者法定程序，尚未发行证券的，应当予以撤销，停止发行。已经发行尚未上市的，撤销发行核准决定。　　(二)证券发行的保荐　　1.《证券法》规定，发行人申请公开发行股票、可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的，或者公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的，应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人。　　2.保荐代表人及其

8、配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份。　　3.同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担。证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过2家。　　4.证券公司申请保荐机构资格，应当具备下列条件：　　(1)注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币5000万元;　　(2)具有完善的公司治理和内部控制制度，风险控制指标符合相关规定;　　(3)保荐业务部门具有健全的业务规程、内部风险评估和