邮政代理开放式基金业务培训课程

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1、邮政代理开放式基金业务培训课程邮政储汇局业务操作与业务管理重点网点日常操作业务管理人员日常操作网点常见问题中国邮政代理开放式基金业务2网点日常操作日初处理流程日终处理流程日常业务处理特殊业务处理报表和单证中国邮政代理开放式基金业务3网点日初处理流程（1）综合柜员操作交易代码备注签到柜员号与保险系统的一致，登录时选择代理开放式基金系统领用尾箱588208尾箱号01打印基金业务报表605070打印的是T-1日的报表重要凭证管理中国邮政代理开放式基金业务4网点日初处理流程（2）普通柜员操作交易代码备注签到柜员号与保险系统的一致，登录时选择代理开放式基金系统领用尾箱58820

2、8营业参数下载605001每个网点只要有一个人做即可柜员领用重要凭证606509中国邮政代理开放式基金业务5网点日终处理流程（1）普通柜员操作交易代码备注凭证轧账（基金）606522该交易仅完成基金系统凭证的核对柜员上缴现金（基金）6062031、日终时必须全部上缴2、该交易仅完成基金系统中的现金（挂失、换卡的手续费）上缴，不包括保险系统中的现金3、如该网点当天无基金系统现金结存可不做此交易中国邮政代理开放式基金业务6柜员上缴现金（保险）5882061、该交易仅完成保险系统中的现金上缴2、如该网点当天有保险业务，且有现金结存，则必须做该交易，否则可不必操作凭证日结（保

3、险）5884911、该交易仅完成保险系统凭证的核对2、如该网点有保险凭证，必须做该交易，如无保险凭证，直接按“发送”键即可完成日结交易柜员现金轧账5882081、柜员正式轧账前建议先进行临时轧账，无问题后再进行正式轧账。2、柜员必须完成正式轧账才可进行下一步操作。3、因保险、基金系统要求每日将现金缴清，所以轧账时，轧账金额为“0”。4、打印轧账单尾箱上缴588203柜员签退589205中国邮政代理开放式基金业务7网点日终处理流程（2）综合柜员操作交易代码备注凭证轧账（基金）606522该交易仅完成基金系统凭证的核对柜员上缴现金（基金）6062031、日终时必须全部上缴

4、2、该交易仅完成基金系统中的现金（挂失、换卡的手续费）上缴，不包括保险系统中的现金3、如该网点当天无基金系统现金结存可不做此交易中国邮政代理开放式基金业务8柜员上缴现金（保险）5882061、该交易仅完成保险系统中的现金上缴2、如该网点当天有保险业务，且有现金结存，则必须做该交易，否则可不必操作凭证日结（保险）5884911、该交易仅完成保险系统凭证的核对2、如该网点有保险凭证，必须做该交易，如无保险凭证，直接按“发送”键即可完成日结交易柜员现金轧账5882081、正式轧账前建议先进行临时轧账，无问题后再进行正式轧账。2、必须完成正式轧账才可进行下一步操作。3、因保险

5、、基金系统要求每日将现金缴清，所以轧账时，轧账金额为“0”。4、打印轧账单尾箱上缴588203柜员签退589205中国邮政代理开放式基金业务9网点日常业务处理网点基金业务中，操作频率较高的有中间业务账户的开户、加办、认购、申购、赎回、分红方式变更、客户资料的修改、基金交易明细查询、TA销户、基金业务撤办、中间业务账户销户、单位净值查询等。各个交易具体操作流程请参见操作手册，略过不提，在此重点将各个常见交易中需要注意的地方予以说明。中国邮政代理开放式基金业务10业务受理时间与范围基金交易的工作日与证券交易所的交易日相同，为周一至周五，周末及法定节假日休息。邮政储蓄受理基

6、金交易的时间为8：30－15：00，中午不休息。（处于认购期的基金可以在周末或者法定节假日接受客户的委托，但是会在下一个工作日将委托发给基金公司，是否周末销售各个基金公司情况不同）T日接受的客户委托，T＋1日基金公司予以确认，T＋2日可在本系统查询交易结果。个人业务除部分挂失交易外，均可以在全国范围内办理。（当前，中间业务交易账户销户暂只在开户局办理。）中国邮政代理开放式基金业务11个人开户（交易代码：602001）个人开户的必输项：印刷号、姓名、性别、证件种类、证件号码、密码、地址、邮编。请建议客户在开户时留下正确的手机号和地址邮编，有些基金公司会给客户寄送对账单或

7、通过短信发布净值。注意：1、一个证件只能开立一个中间业务账户；2、开户时建议使用的证件类型有：身份证、军官证、士兵证。其他证件类型因为无法核对其正确性，尽量不要使用。3、基金公司不接受未满18岁客户的开户。中国邮政代理开放式基金业务12基金业务加办（交易代码：601001）基金业务加办实际上加办了两部分内容：一是加办了基金公司的TA账号，一是加办了储蓄账号。注意：每个基金公司都有自己的TA账号，如果客户以前没有在该公司所在TA系统开户的（买过该公司基金），“新开TA账号”要选择“是”；如果客户在其他机构买过该基金公司的，“新开TA账号”选择“否”，并