合规知识竞赛参考题

《合规知识竞赛参考题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、实用文档合规知识竞赛（2016年度知识竞赛）一、单选题1、证券公司应承担的客户管理中首要职责是（）。A竭诚为客户提供便捷的服务，节省中间审核程序B事前认识客户，事中交易监控、事后可疑交易分析C不对客户进行交易监控，避免对市场产生冲击D开户后对客户进行持续督导周期为三个月2、近年来监管趋势变化方向是（）A从监管投资者为中心向监管会员为中心监管转型B限制业务创新，服务覆盖面显著收紧C严格禁止券商专业化、特色化服务D不鼓励券商发展国际化业务3、某证券公司分类评级从AA被降为BB，BB级到AA级之间差5分，投资者保护基金要求多缴纳数千万元，其中基金缴纳比例说法正确的

2、是()A从营业收入中多缴纳0.25%B从营业收入中多缴纳0.5%C从营业收入中多缴纳1%D从营业收入中多缴纳0.75%4、下列哪个表述是错误的（）A证券公司从事证券经纪业务，应当对客户账户内的资金、证券是否充足进行审查。B证券经纪人可以同时接受两家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动。C证券公司向客户收取证券交易费用，应当符合国家有关规定，并将收费项目、收费标准在营业场所的显著位置予以公示。D证券经纪人不得为客户办理证券认购、交易等事项5、证监会李超副主席在《证券公司风险控制指标管理办法》培训会议中讲话，指出现今证券业存在的问题中没有下列哪一项（）A

3、行业普遍缺乏客户利益优先的理念B合规风控基础不牢、水平不高，严重落后于业务发展C行业发展萎缩，体量总体下降D证券行业员工职业道德水准不高、行业形象不佳，履行社会责任不够文案大全实用文档6、证券公司分支机构可以通过下列哪种媒介渠道推介私募基金（）A海报、户外广告B电视、电影、电台及其他音像等公共传播媒体C公共、门户网站链接广告、博客等D设置特定对象确定程序的讲座、报告会、分析会7、证券公司从业人员，私下接受客户委托进行证券交易行为，没有违法所得或者违法所得不足十万元的其惩罚金额是（）A十万元以上三十万元以下的罚款B五万元以上四十万元以下的罚款C一万元以上十万元

4、以下的罚款D二十万元以上五十万元以下的罚款8、证券公司任免分支机构负责人，应当自作出决定之日起（）日内，将有关人员的变动情况以及职责范围公告，并向相关派出机构报告。A3B5C2D109、向客户销售适当的金融产品或提供适当的金融服务时，如果客户要求购买或接受高于其风险承受能力等级的金融产品或服务时，正确的应对方法是（）。A进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则同意客户购买B直接让客户购买C告知客户不能购买D营业部先进行风险提示，客户经风险提示后仍坚持购买的，则应要求客户书面进行确认并记录保存10、下列证券经纪人行为适当的是（）A泄漏客户的商业秘密或者个

5、人隐私B在客户允许的情况下，代为操作客户账户C在客户请求下，代为盯盘指示交易D节假日进行客户走访，了解客户实际情况11、《证券公司代销金融产品管理规定》中证券公司正确代销产品行为是（）A由营业部负责代销产品资质审核B由公司代销金融产品业务实行集中统一管理C代销产品风险与客户风险承受能力匹配由业务人员掌握D代销产品宣传中可以承诺收益文案大全实用文档12、根据《证券公司融资融券业务管理办法》规定，证券公司不得为证券资产低于（）万元，证券交易的时间连续计算不足()的客户开立融资融券信用账户A30、一年B50、半年C100、三年D60、两年13、《中国证券监督管理委

6、员会行政复议办法》规定，申请人申请行政复议，应当向中国证监会提出行政复议申请，申请人申请行政复议的方式为（）A必须书面申请B必须口头申请C可以口头申请，也可以书面申请D以上皆不对14、根据《合同法》，下列属于当事人可以立即解除合同的情形是（）A因对方违约不能实现合同目的B对方当事人出现违约行为C对方当事人履约时质量不合格D对方当事人经营困难，濒临破产15、以下关于不得再次公开发行公司债券情形的描述，哪项是错误的？（）A前一次公开发行的公司债券尚未募足B对已公开发行的公司债券有违约或者延迟支付本息的事实，仍处于继续状态C违反法律规定，改变公开发行公司债券所募资

7、金的用途D公司累计债券余额为公司净资产的百分之三十16、证券公司设立申请获得批准后，申请人应当在规定的期限内向公司登记机关申请设立登记，领取营业执照。证券公司应当自领取营业执照之日起（）内，向证券监督管理机构申请经营证券业务许可证。A五日B十日C十五日D一个月文案大全实用文档17、以下哪一项是证券公司从事之前经纪业务的禁止性行为？（）A根据委托书载明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照交易规则代理买卖证券，如实进行交易记录B买卖成交后，按照规定制作买卖成交报告单交付客户C证券交易中确认交易行为及其交易结果的对账单必须真实，并由交易经办人员以外的审

8、核人员逐笔审核，保证账面证券余额与实际持有的证券相一