中联财富国际投资基金管理有限公司投资风险控制

《中联财富国际投资基金管理有限公司投资风险控制》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、中联财富国际投资基金管理有限公司投资风险控制公司概况中联财富国际投资基金管理（北京）有限公司，是依据《中人民共和国公司法》、《中人民共和国证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》、《企业名称登记管理规定》等相关法律规定，经北京市工商局及相关管理机构的严格审核成立的专业性金融投资机构。机构设置中联财富国际投资基金管理（北京）有限公司内部机构的设置原则是为了保证基金管理公司有效的运作，合理分配公司内部资源，适应公司治理结构的需要。基金管理公司各部门之间存在着相互联系、相互制约、独立运作的关系，各部门及岗位分别在自己

2、的授权范围内承担各自职责。具体内部机构设置及职能如下：公司常设部门：综合管理部、基金经理部、研究策划部、运作保障部、市场开发部、国际业务室、监察稽核部、各地办事处、外派机构。综合管理部综合管理部的主要职能有：组织办公及公司会议、文件起草、核定和督办议定事项、公司信息批露准备工作、公司对外宣传及公共关系、人力资源管理、公司后勤保障、文件档案管理、公司经营活动的资金使用计划及管理、公司的财务管理等。基金经理部基金经理部的主要任务是负责基金资产的运作，确保基金资产的保值增值。基金经理部可根据管理基金的数目设置基金管理小组，公司

3、管理的每只基金设一个基金管理小组，由一名基金经理和若干基金经理助理组成。研究策划部研究策划部是公司的基础研究部门，主要负责采集、分析各类政治、经济、行业信息，研究宏观经济和资本市场的情况，深入上市公司、其他研究机构和业界人士开展调研，撰写研究调查报告、开发与研究新业务等，为投资决策委员会和基金经理部进行投资决策提供投资建议和依据。运作保障部运作保障部由基金会计清算和电脑信息两部分组成。市场开发部市场开发部主要负责基金品种开发及方案设计、市场推广、对外宣传、基金产品销售与客户服务；公司国际业务发展及加强公司的对外合作等。是

4、公司制定发展战略和开拓新业务的重要咨询部门，也是对外服务的窗口部门。国际业务室国际业务室负责与国外业界和相关机构的联系与交流，关注国际基金业最新发展与动态；联系与国外同行的互访、培训事宜；积极研究、准备中外合作、合资基金管理公司业务等。监察稽核部监察稽核部设立监察稽核部是为保证基金资产运作过程中的独立性、合规性及有效性，最大限度的保护投资者利益，取信于市场。外派机构外派机构是公司根据业务发展需要，在公司总部以外地区设立的办事机构，主要负责与主管部门、各行业主管机关、机构客户以及主要媒体的沟通与联系；收集国内外的相关政策、

5、信息和动态，在第一时间向公司通报；负责相关的接待和服务工作等。投资风险控制为保证中联财富国际投资基金管理有限公司规范、稳健的运作，尽可能防止和减少风险的发生，充分保护基金投资者的合法利益，依据《中华人民共和国证券法》、《证券投资基金管理暂行办法》等法律法规以及《中联财富国际投资基金管理有限公司章程》，结合公司实际情况而制定的规则。风险控制目标保证公司的经营运作符合国家有关法律法规及公司各项规章制度，形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格。保证基金投资人的合法权益不受侵犯。完善公司治理结构，形成科学合理的决策机制、执行

6、机制和监督机制，保证公司的经营目标和经营战略得以实现。建立行之有效的风险控制系统，将各种风险严格控制在规定的范围内，保证公司业务稳健开展。维护公司的信誉，保持公司的良好形象。风险控制原则全面性原则：内部风险控制必须覆盖公司的所有部门和岗位，渗透到各项业务过程和业务节。独立性原则：公司设立独立的监察稽核部，监察稽核部保持高度的独立，负责对公司各部门内部风险控制工作进行稽核和检查。相互制约原则：公司及各部门在内部组织结构的设计上要形成一种相互制约的机制，建立不同岗位之间的制衡体系，并通过切实可行的相互制衡措施来消除内部控制中

7、的盲点。有效性原则：公司的内部风险控制工作必须从实际出发，主要通过对工作流程的控制，进而达到对各种经营风险的控制。防火墙原则：公司基金交易、基金会计、电脑信息、研究策划等相关部门，在物理和制度上进行隔离，对因业务需要知悉内幕信息的人员，制定严格的批准程序和监督处罚措施。适时性原则：公司内部风险控制制度的制定应具有前瞻性，并且必须随着公司经营战略、经营方针、经营理念等内部环境的变化和国家法律、法规、政策制度等外部环境的改变及时进行相应的修改和完善。