内审检查表 04新型能力的建设及运行过程

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1、ＸＸＸＸＸＸ有限公司两化融合管理体系内审检查表受审部门：新型能力建设及运行过程审核员：受审部门/陪审员：时间：序号条款检查方法内审提问符合性18.2业务流程与组织结构优化访谈对象：业务流程与组织结构优化负责人和相关人员访谈内容：优化方案对需求的满足情况，优化是否涉及对组织结构的调整以及业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整；对优化方案的实施情况与监控情况，优化方案实施中是否涉及到了相关方的利益冲突，发生的风险与冲突以及处理情况等。查阅文件规定业务流程优化和组织结构优化的责任人及其职责、优化和调整时机、组织和协调机制、保障落实和监督机制等

2、的制度文件。1、与项目负责人交流，了解公司项目实施的业务流程与组织结构优化方案是如何形成的（必要时围绕新型能力打造实施业务流程与组织架构优化），方案得到确认批准？2、说明优化的具体方面、缘由、成效，是否按计划执行优化方案（优化方案是否满足标准要求）？3、目前，在优化过程中，对于职责调整，沟通协调有采取了哪些具体措施？是否兼职了利益相关方的诉求，以及风险管控预防？ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录1.业务流程与组织结构优化方案、评审与审批记录；方案的实施记录、沟通记录、监控和控制记录。2.必要时，提供业务流程职责、部门职责和岗位职责的调整和确认

3、记录。1、在方案实施过程中，风险管控的有效性？5、查阅项目资料中确认优化是否依据方案实施执行？由谁负责监督控制？优化过程是否有应对措施？28.3技术实现访谈对象：技术实现负责人和相关人员访谈内容：技术方案与新型能力打造的需求、新型能力目标、业务流程和组织机构优化要求、企业现有技术之间的联系，技术实现是否实现了8.2、8.3条款输出的预期要求；技术方案的实施情况与监控情况，技术获取方式、技术获取过程、对技术实现的监控过程以及对风险的处理过程、发生的风险与冲突以及处理情况等；在技术实现过程中是否进行了充分的内外部协调沟通和知识转移。1、与项

4、目负责人交流，了解公司项目实施的技术方案是如何形成的，方案得到确认批准？（确认包括优化实施主体）2、优化方案是否满足标准要求？3、技术风险是否得到有效规范和处理？ＸＸＸＸＸＸ有限公司查阅文件规定技术方案确定、技术获取、技术合作单位选择和管理等的制度文件。抽查记录技术方案及其评审与审批记录，技术知识转移的记录，技术获取的过程记录，对技术实现过程的监督与控制记录，对技术风险的识别和处理记录。4、技术知识是否向应用主体有效转移？1、查阅项目资料中确认技术实现是否在受控条件下进行？2、是否进行了测试，对所获取的技术的有效性验证。7、技术实现过程

5、中的动态信息是否在获得，并有记录？38.4数据开发利用访谈对象：数据开发利用相关人员访谈内容：与新型能力打造相关的数据开发利用的结果以及相应的改进情况，适用时访谈数据应用模型的实际应用情况及效果。1、查阅数据开发利用制度，确认数据开发利用的责任主体、流程、方法、范围和频次？5ＸＸＸＸＸＸ有限公司查阅文件规定数据开发利用的责任主体、流程、方法、范围、频次等的制度文件。抽查记录与新型能力打造相关的数据开发利用计划，适用时可考察与新型能力打造相关的数据应用模型、在业务系统中部署相应的数据应用模型的记录。2、查阅执行记录，当前公司的数据开发利用

6、涉及哪些主要方面，与新型能力打造相关的是哪些？3、公司在数据开发利用后，有哪些具体的应用和改进措施。确认数据开发利用的符合性和有效性？4、数据开发利用的风险是否有得到有效防范和处理？48.5匹配与规范访谈对象：业务流程、组织结构、技术等相关部门负责人访谈内容：试运行的过程，试运行中引起的调整以及与人员的匹配，试运行过程中发生的协调与沟通问题及处理情况，对相关人员的培训教育等。1、与项目负责人交流，了解公司项目运行流程。2、查看__项目试运行方案，确认试运行的时间？并了解试运行过程中是否出现业务流程、组织结构、技术优化调整，查阅项目过程资

7、料是否有相关记录证明？ＸＸＸＸＸＸ有限公司抽查记录1.试运行方案（至少包括试运行程序、相关责任方、改进调整机制、人员培训等），试运行记录。2.必要时对业务流程、组织结构、技术的调整及审批记录。3.匹配后，员工岗位要求及培训的记录、沟通协调与学习培训记录；匹配后，技术、业务流程和组织结构相关的规范性文件（更新后的业务流程说明书、组织架构图、技术操作手册等）以及审批记录。3、项目组是否有形成试运行报告？1、查阅试运行后是否确立数据、技术、业务流程、组织结构的规范性制度文件，并得到批准。例如“操作手册”等制度文件，为四要素的运行控制提供执行准

8、则。4、试运行过程的风险是否有得到有效防范和处理？58.6运行控制访谈对象：相关部门负责人访谈内容：运行控制与运行控制的对象与权责、日常运维的内容与方式、故障的处理方式、应急方案的执行情况。查阅文件规定了技