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证券公司合规管理简介

证券公司合规管理简介

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1、合规风险经营管理和执业行为指定本公司一名高级管理人员代行其职责对证券公司实施分类监管合规总监已经依有关规定履行制止和报告职责A、B、C、D合规经营、全员合规、合规从高层做起A、B、C、D合规总监不得兼任与合规管理职责相冲突的职务、合规总监不得分管与合规管理职责相冲突的部门、合规部门承担的其他职责不得与合规管理职责相冲突参加或列席与其履行职责有关的会议、调阅有关文件、资料、要求公司有关人员对合规有关事项作出说明正确错误正确错误错误第二套

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