簿记建档指南

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'簿记建档指南'
1 非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务非金融企业债务融资工具集中簿记建档服务 操作指南(试行)操作指南(试行) 为方便各类市场参与机构开展非金融企业债务融资工具 (以下简称 “债务融资工具” )集中簿记建档工作,根据中国银行间市场交易商协 会(以下简称“交易商协会”或“协会” ) 《非金融企业债务融资工具簿 记建档发行规范指引》(交易商协会公告[2013]14 号)、 《关于非金融企 业债务融资工具集中簿记建档工作有关事项的公告》 (交易商协会公告 [2014]3 号) 、 《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务操作规程》 等相关自律规范性文件,制定本操作指南。 一、服务范围 北京金融资产交易所有限公司(以下简称“北金所”)作为非金融企 业债务融资工具集中簿记建档系统(以下简称“集中簿记建档系统”或 “系统” )技术支持机构,为债务融资工具集中簿记建档业务提供技术 支持、信息披露服务和信息安全管理。 (一)服务对象 本指南中的服务对象是指开展债务融资工具集中簿记建档业务的 簿记管理人、 主承销商、 承销团成员、 投资人、 发行人等 (以下简称 “相 关机构” ) 。 (二)产品种类 本指南中的债务融资工具种类包括但不限于: 超短期融资券 (SCP) 、 短期融资券(CP) 、中期票据(MTN) 、中小企业集合票据(SMECN) 、区 域集优中小企业集合票据(SMECNII) 、非公开定向发行债务融资工具 (PPN) 、资产支持票据(ABN)和项目收益票据(PRN) 。 2 (三)服务内容 本指南中的服务内容是指北金所向相关机构在开户与联网准备、系 统使用、簿记建档室预约与使用、线下业务、账户服务等过程中提供的 支持与服务。 二、开户与联网准备 (一)开户 相关机构应在开展集中簿记建档业务前签署 《非金融企业债务融资 工具集中簿记建档业务客户服务协议》 (以下简称“协议” ) : 若相关机构为法人机构签署协议的,应将填好的《客户基本信息表 (法人机构) 》 (见附件 1)及其要求的相关材料、 《系统管理员设置申 请单》 (见附件 2) 、 《北金所债券业务专网接入申请单》 (如需,见附件 3) ,连同协议(一式两份)加盖法人机构公章后提交北金所会员部; 若相关机构为非法人机构独立签署或非法人机构的投资管理人/受 托人签署协议的,应将填好的《客户基本信息表(非法人机构) 》 (见附 件 4)及其要求的相关材料、 《系统管理员设置申请单》 、 《北金所债券 业务专网接入申请单》 (如需) ,连同协议(一式两份)加盖投资管理人 /受托人公章后提交北金所会员部; 若相关机构作为投资管理人/受托人已签署协议并后续新增下属非 法人机构参与集中簿记建档的,应将填好的《客户基本信息表(非法人 机构) 》及其要求的相关材料、 《系统管理员设置申请单》 、 《北金所债券 业务专网接入申请单》 (如需)加盖投资管理人/受托人公章后提交北金 所会员部,重复资料无需提交。 北金所会员部接收上述材料后, 在三个工作日内与符合要求的相关 机构签署 《非金融企业债务融资工具集中簿记建档业务客户服务协议》 , 为其在系统中开立系统账户及系统管理员用户,并发放《开户通知书》 3 (见附件 5) 、 《系统管理员设置通知书》 (见附件 6) 和 Ukey 数字证书。 相关机构登录集中簿记建档系统设置操作员用户及操作权限, 操作员用 户登陆系统进行集中簿记建档业务操作。 非金融机构合格投资人应在签署协议前,取得交易商协会出具的 《非金融机构合格投资人备案通知书》 。 (二)联网准备 相关机构访问集中簿记建档系统需要安装客户端软件, 客户端提供 图形化通讯配置入口,包括基本设置、代理服务器设置和重连设置。 本系统提供互联网、专线、电话拨号三种接入方式。 1、互联网接入方式 相关机构可以通过互联网访问本系统。 2、专网接入方式 相关机构根据业务的重要性和稳定性要求, 也可以选择专线接入的 方式,包括:SDH 数据专线和 PSTN 拨号方式。如需申请专线,请填写 《北金所债券业务专网接入申请单》 。 (1)SDH 数据专线 为保证数据传输的安全及效率, 北金所接受相关机构采用数据专线 方式接入北金所债券业务系统。专线带宽一般为 2Mb/S。 (2)PSTN 电话拨号 PSTN 接入方式最高带宽为 56K。目前北金所提供相关机构以 Modem 拨号方式接入,电话号码为:010-57896862。 三、集中簿记建档系统使用 相关机构在集中簿记建档前准备、申购、定价、配售、投资人债券 额度配售等环节请使用集中簿记建档系统开展业务, 北金所在上述系统 使用过程中提供支持与服务。 4 (一)集中簿记建档前准备 相关机构请在集中簿记建档前准备环节中进行如下操作: 1、主承销商、承销团成员组建承销团 主承销商创建计划发行项目,由主承销商与承销团成员共同进行组 团工作。组团完成后,主承销商选定簿记管理人。 2、发行人报备《发行方案》 发行人制作《发行方案》 ,并向交易商协会报备。 3、簿记管理人确认簿记建档项目信息 簿记管理人完善并确认北金所代其创建的簿记建档项目信息,并将 簿记建档项目与相应的计划发行项目关联。 4、主承销商、簿记管理人询价 主承销商、簿记管理人可与承销团成员、投资人进行询价操作,也 可直接记录询价结果。 (二)申购、定价、配售 相关机构请在申购、定价、配售环节中进行如下操作: 注:流程图中浅色框体表示该步骤由承销团成员或非公开定向债务融资工具投资人操作,深 色框体表示该步骤由簿记管理人操作。 图 1:申购、定价、配售流程图 提交申购订单提交申购订单 确认申购订单确认申购订单 确定发行利率确定发行利率 债券额度配售债券额度配售 向上海清算所发向上海清算所发 送配售结果送配售结果 生成生成《《配售结果配售结果 表表》》及及《《配售确配售确 认及认及缴款通知书缴款通知书》》 5 1、承销团成员或非公开定向债务融资工具投资人(以下简称“定 向投资人” )提交申购订单 承销团成员或定向投资人向簿记管理人提交申购订单,在簿记管理 人进行定价配售操作前承销团成员或定向投资人可以与接收方协商撤 销订单。 承销团成员或定向投资人请在申购时间截止前提交申购订单。如簿 记管理人需要延长申购时间,请向市场公告后,点击确认完成延长申购 时间申请。延长申购时间申请应不晚于申购时间截止前一个小时提交。 2、簿记管理人确认申购订单 申购时间截止后,簿记管理人确认承销团成员或定向投资人申购订 单的提交情况。 3、簿记管理人确定发行利率 簿记管理人按照发行方案中公告的定价原则确定发行利率。 如簿记管理人需要修改利率区间,请向交易商协会报告并向市场公 告后,点击确认完成修改利率区间。修改利率区间操作应不晚于申购时 间截止前一个小时提交。 4、簿记管理人债券额度配售 簿记管理人按照发行方案中公告的配售原则进行债券额度配售。 5、簿记管理人发送配售结果 簿记管理人将配售结果发送至银行间市场清算所股份有限公司(以 下简称“清算所” ) 。 6、簿记管理人生成打印文档 簿记管理人可在配售完成后生成并打印《配售结果表》 、 《配售确认 及缴款通知书》 、 《发行款到
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