2017年北京基金从业资格：基金监管机构考试试题

《2017年北京基金从业资格：基金监管机构考试试题》由会员上传分享，免费在线阅读，更多相关内容在工程资料-天天文库。

1、2017年北京基金从业资格：基金监管机构考试试题一.单项选择题（共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意）1、下列关于LOF的说法，不正确的有_。A.LOF上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值B.买入LOF的申报数量应为100份或其整数倍C.深圳证券交易所对LOF交易实行5%的价格涨跌幅限制D.投资者T口赎回资金，T+1口即可到账2、下列选项中，流动性较强的是_。A.信托计划B.基金C.保险投资产品D.银行理财产品3、基金托管人的首要职责是—A：进行基金会计核算B：完成基金资金清算C：监督基金投资运作D：保证基金资产的安全，独立、完整、安全地保管基金的全部资产

2、4、基金合同生效后LOF即进入封闭期，封闭期一般不超过—个月。A：1B：2C：3D：45、影响基金公司旗下基金业绩最直接的因素是基金公司的A.营销能力B.资产管理规模C.投资和研究能力D.风险控制能力6、有价证券的特征包括—等方面。A.流动性B.收益性C.风险性D.期限性7、开放式基金非交易过户不包括_。A.继承B.司法强制执行C.赎冋D.捐赠8、封闭式基金利润分配后，基金份额净值应当_。A.高于份额面值A.等于份额面值B.不高于份额面值C.不低于份额面值9、基金信息披露义务人的信息披露活动存在_的现象吋，将被责令改正，警告，并处罚款。A.信息披露文件不符合中国证监会相关基金信息披露内容与格式

3、准则的规定B.信息披露文件不符合中国证监会相关编报规则的规定C.未按规定履行信息披露文件备案、置备义务D.年度报告的财务会计报告未经审计即予披露10、基金销售人员宣传推介的监管规定，应A.公平对待投资者B.不得进行虚假或误导性陈述C.表明所推介基金的过往业绩在一定程度上预示其未来表现D.基金宣传推介材料应为基金管理公司或基金代销机构统一制作的材料11、目前，我国债券型基金的管理费率一般在_之间。A.0.5%〜1.0%B.0.25%〜1.0%C.0.25%〜0.5%D.0.5%〜0.75%12、下列机构属于证券市场服务机构的有A.证券交易所B.证券公司C.证券登记结算机构D.证券业协会13、_可

4、采用不同币种申购基金份额。A.一般封闭式基金B.一般开放式基金C.境内ETF基金D.QDII基金14、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有A.在签署基金合同阶段，慕金托管人与募集慕金的管理公司商谈慕金募集及托管业务合作事宜B.在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C.在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D.在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算15、关于定量分析和定性分析，下列说法不正确的是_。A.定量分析更多基于客观数据B.根据定量分析指标所得出的综合结论大体相同C.在定量分析的过程中，都体现了某种定性的理论依据

5、D.在定性分析中，也离不开定量的统计和归纳16、以下选项中，属于风险提示函必备内容的有_。A.基金是一种长期投资工具，其主要功能是分散投资，降低投资单一证券所带来的个别风险B.基金在投资运作过程屮可能面临各种风险C.投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期，也将承担不同程度的风险D.基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一定盈利，也不保证最低收益17、在基金市场的参与主体中，—是基金的当事人。A.基金托管人B.证券交易所C.基金份额持有人D.基金管理人18、我国基金信息披露制度体系可分为—等层次。A.国家法律B.部门规章C.规范性文件D.自律性规则19、

6、—负责组织和监督基金的上市交易，并对上市交易基金的信息披露进行监督。A：中国证券监督管理委员会B：中国证券业协会C：证券交易所D：证券登记结算公司20、关于开放式基金描述不正确的有_。A.某人因继承获得一定数额的开放式基金，这种过户属于非交易过户B.非交易过户不包括“捐赠”的情形C.符合条件的非交易过户申请按规定办理吋，应按基金注册登记机构规定的标准收费D.被冻结部分产生的权益不会随基金账户或基金份额被冻结而一并冻结21、基金的存款利息收入计提方式为A.按日计提B.按周计提C.按月计提D.按季计提22、根据《证券投资基金管理公司督察长管理规定》，证券投资基金管理公司的督察长由A.中国证监会委派

7、B.总经理任命C.董事会聘任D.股东大会选举23、考虑到我国资木市场正处于转型时期的新兴市场以及我国基金业自身所具有的特点，我国基金监管还担负着—的使命。A：保护投资者利益B：保证市场的公平、效率和透明C：降低系统风险D：推动基金业发展24、一般情况下假设投资者是—，则投资的风险和收益Z间存在的正相关关系,形成无差异曲线A：风险厌恶B：风险偏好C：风险屮性D：其他25、基金管理公司的主要股东应具备