湖北xx银行法律纠纷管理办法

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1、鄂银发〔2013〕193号关于印发《湖北XX银行法律纠纷管理办法》的通知各分行、武汉城区支行，总行营业部：为建立健全全行法律纠纷管理工作机制，加强对法律纠纷的管理，及时防范和化解法律风险，维护湖北银行的合法权益，总行制定了《湖北银行法律纠纷管理办法》。现予以印发，请认真贯彻并遵照执行。执行中如遇问题，请及时与总行风险管理部联系。湖北银行2013年7月29日湖北银行法律纠纷管理办法第一章总则第一条为建立健全全行法律纠纷管理工作机制，加强对法律纠纷的管理，及时防范和化解法律风险，维护湖北银行的合法权益，制定本办法。第二条本办法适用于湖北银行各

2、级机构法律纠纷处理工作。法律纠纷是指以湖北银行及其辖属机构为至少一方当事人的民事诉讼和仲裁、刑事附带民事诉讼、内部民事纠纷、行政处罚、行政复议、行政诉讼、司法和执法协助争议、司法处罚等争端。刑事诉讼、信访、未形成诉讼的投诉、未形成仲裁或诉讼的劳动争议等不属于本办法所指的法律纠纷。第三条法律纠纷管理工作遵循以下原则：（一）法律纠纷管理工作以充分行使正当权利，合理利用程序保障机制，实现权利最大化和民事责任最小化为目标。（二）强调在产生和诉前阶段解决纠纷。第四条法律纠纷由风险管理部（下称法律部门）管理。法律纠纷管理强调事务处理，应当与各项资产管

3、理工作密切配合。第二章起诉案件管理第五条本办法所称起诉案件，是指湖北银行及其辖属机构以原告或相当于原告的身份起诉或提起仲裁的民事案件。第六条起诉案件管理权限总行管理下列起诉案件：（一）总行作为当事人的起诉案件。（二）由最高人民法院受理的一审、二审、再审起诉案件，向最高人民检察院申请抗诉的起诉案件，由中国国际经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会受理的起诉案件。（三）其它对湖北银行业务开展、社会声誉有重大影响的起诉案件。前款所列以外的案件由分支行（支行指总行直管的武汉城区支行，下同）管理。分支行管理的起诉案件由分支行确定管理范围，可以确定由

4、下属机构自行管理起诉案件，也可根据具体实际确定由分支行管理下属机构为当事人的起诉案件。上级行可以指定下级行管理起诉案件。第七条在起诉案件的办理过程中，法律部门主要履行以下职责：（一）对案件材料进行审查。（二）与当事行或部门共同制定起诉、上诉和申诉方案。（三）与当事行或部门共同监督代理人的代理工作。（四）按照权限对案件进行事项审批。（五）与案件审理机关、律师事务所等有关单位进行联系、沟通和交流，及时了解和掌握起诉案件的信息和动态。（六）按规定建立和管理起诉案件档案。（七）其它应由法律部门履行的职责。第八条在起诉案件的办理过程中，当事行或部门

5、应当履行以下职责：（一）对是否起诉、上诉、申请和申诉提出意见。（二）与法律部门共同制定起诉、上诉和申诉方案。（三）监督代理人工作，与相应案件的审理机关、案件代理机构联系、沟通和交流。（四）搜集证据材料，配合案件代理人进行案件事实和被告方财产等有关信息的调查。（五）保管判决书等主要法律文书原件。（六）对诉讼程序进程涉及客户关系的事宜做出决定。（七）其他应当履行的职责。第九条对于相关法定期限即将届满或已经届满的权利，应当及时将有关情况报送法律部门，并按法律部门意见进行处理。第十条应由上级行管理的案件，当事行认为应当起诉的，应提前上报案件材料。

6、上报案件材料包括但不限于：（一）各方当事人基本情况。（二）起诉拟提交的证据清单及证据复印件包括但不限于信贷档案中的借款合同、担保合同以及他项权利凭证、借款凭证等。（三）当事行关于起诉必要性以及诉讼风险分析的报告。（四）当事行关于是否委托外部人员代理的意见以及代理人基本情况、委托代理方案。（五）其它应该上报的材料。第三章被诉案件管理第十一条本办法所称被诉案件是指湖北银行及辖属机构作为被告、仲裁被申请人、依附于被告的诉讼第三人以及被追加为被执行人的民事诉讼、仲裁案件。第十二条被诉案件管理权限下列被诉案件由总行管理：（一）由总行作为当事人的被诉

7、案件。（二）由最高人民法院受理的一审、二审、再审起诉案件，向最高人民检察院申请抗诉的被诉案件，由中国国际经济贸易仲裁委员会、中国海事仲裁委员会受理的被诉案件。（三）可能引发群体性诉讼或者系列诉讼的。（四）其它对湖北银行业务开展、社会声誉有重大影响的被诉案件。前款所列以外的被诉案件由分支行管理，总行可以指定分支行管理前款所列被诉案件。分行以下机构原则上不得直接管理被诉案件。第十三条在被诉案件办理中，法律部门应当履行以下职责：（一）按规定程序及时上报案件。（二）对案件材料进行审查。（三）制定应诉、反诉、上诉和申诉方案。（四）确定代理人和代理方

8、式，监督代理人的代理工作。（五）按照权限管理、审批案件费用。（六）负责与案件审理机关、律师事务所等有关单位的联系、沟通和交流，及时了解和掌握被诉案件的信息和动态。（七）按规定建立和管理被诉案件