基于产权约束中国矿产资源管理体制研究

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1、基于产权约束中国矿产资源管理体制研究摘要：在以消耗资源为代价的粗放型经济增长模式下，加强以产权为核心的矿产资源管理体制改革，是关系到矿产资源利用效率高低和我国经济社会可持续发展的重要命题。从制度变迁来看，产权安排的不完善是我国矿产资源管理低效的主要制度根源。因此，我国矿产资源管理体制开始了适应性的制度变迁。本文针对我国矿产资源管理的现状，以产权约束为基础，认为一种有效率的矿产资源管理模式应当是在市场机制的基础上寻求资产化管理与资源性管理、行政和市场配置方式的最优组合，而模式构建的核心是市场化的矿产资源配置制度安排，其主要表现为把矿业权作为一种产权按市场经济规律进行

2、评估、拍卖和交易等商业活动。所以，矿产资源产权改革市场化的实质是在坚持矿产资源国家所有制的基础上，对矿产资源使用制度和价值流转体系进行的改革与创新。关键词矿产资源管理体制；产权；资产化管理；资源性管理中图分类号F205文献标识码A文章编号1002-2104(2011)02-0160-07矿产资源作为经济社会发展的物质基础，对经济社会的快速发展起着重要的支撑作用。目前，在粗放型经济增长模式下，中国正面临全社会在短期利益驱使下对矿产资源的掠夺性和破坏性开采，造成了极大的资源浪费和环境污染，使资源成为制约我国现代化建设和国民经济可持续发展的“瓶颈”。究其原因，很大程度归

3、结为产权界定不充分的矿产资源管理体制，因而，加强以产权为核心的矿产资源管理体制改革，是关系到矿产资源利用效率高低和我国经济社会可持续发展的重要命题。矿产资源管理体制是以矿产资源为管理对象涉及矿产资源管理机构设置和管理职能权限划分所形成的体系和制度，主要包括矿产资源管理机构的设置及职能、矿产资源管理手段和运行制度三个基本方面，本文拟从这三方面展开分析，归结为矿产资源管理体制模式选择和模式构建的核心即矿产资源配置制度安排两个问题。1我国矿产资源管理的产权约束分析经过改革开放30年来的变革，我国矿产资源管理逐步实现矿产资源资产管理，并由矿产资源资产管理向矿产资源产权管理

4、转变，从而改变了计划经济体制下的计划管理模式，但是矿产资源管理还存在产权管理混乱、市场与行政错位、部门之间条块分割、资源补偿不合理、政策法规不配套等问题，从而导致矿产资源市场配置方式单一，配置程度和综合效益低下。从制度变迁来看，产权安排的不完善是我国矿产资源管理低效的主要制度根源。具体地讲，我国产权制度存在着理论上和事实上的规定不一致，产权结构不完整，产权的使用权和经营权安排失效，产权交易机制不健全等问题。其中所存在的主要问题是各方权能界定不充分，造成产权重叠或缺失：一方面，国家的民事法律主体地位界定不明确，所有者权益得不到良好的维护，不能明晰界定产权流转以及流转

5、的主体地位，产权残缺。缺少动态流转所有权，导致资源流失和浪费；另一方面，作为矿产资源所有者的国家与作为监管者的国家政府之间的权能不明确，导致地方腐败严重，监管力度不够；再者，矿山企业的权责安排模糊。矿山企业行为具有严重的外部性，私人成本小于社会成本。按照阿尔钦的定义“产权是指一个社会所实施的选择一种经济品的使用的权利。”这种权利突出人们对物的使用所引起的相互认可的行为关系，其表现的可交易性致使产权构成市场机制的基础和运动内容，其核心功能是使人的权利与责任对称，从而承认其具有将外部性制度性地转化为内在性的可能，具有向人们的行为提供合理预期根据的功能［1］。根据产权的

6、定义，矿产资源产权是指所有和使用矿产资源的权利，由于矿产资源的属性和产权的性能，有效率的矿产资源利用只有在交易中进行，才能使私人利益与社会利益相趋或一致。而实现矿产资源资产产权的交易，应该有健全的矿产资源产权制度。孟昌的研究表明：矿产资源的国家所有权制度是一种公有制基础上的委托一一代理关系。张维迎在1995年就从一般原理的角度证明过这种公有制条件下的委托一一代理关系的低效率性质。其根源在于矿产资源所有者事实上的'‘缺失”。在国有产权的前提下，由国家所选择的代理人行使矿产资源的其他权能，由于矿业主体作为权利的使用者，对资源的使用与转让，以及最后成果的分配都不具有充分

7、的权能，就使其为将来进行保护或投资的动力减弱，对经济绩效和对其他成员监督的激励降低，而国家要对这些代理者进行充分监察的费用又极其高昂，再加上行使国家权力的实体往往为了追求经济的速度和政治上的稳定，从而导致大量的经济矛盾和社会问题积聚。产权不明晰是引起不经济性的一个典型问题，哈丁在“公地的悲剧”中说明了产权明晰对资源永续利用的至关重要性。德姆塞茨指出，产权是一种社会工具，其重要性在于事实上它们能帮助一个人形成他与其他人进行交易时的合理预期［2］。在资源无主或产权不明晰的情况下，资源使用者缺乏对未来收益的稳定预期，从而其贴现率较高，使其倾向于选择当期较高的开采率而忽视

8、对资源耗竭