第十一章(1) 土木工程索赔基础

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1、第十一章（1）土木工程索赔基础第一节索赔的基本概念第二节索赔的分类第三节索赔事件第四节索赔的依据与证据第五节索赔文件第六节索赔工作程序第七节索赔的技巧与艺术第八节反索赔本章主要内容2第一节索赔的基本概念索赔的特征1）索赔是要求给予补偿（赔偿）的一种权利、主张；2）索赔的依据是法律法规、合同文件及工程建设惯例，但主要是合同文件；3）索赔是因非自身原因导致的，要求索赔一方没有过错；4）与原合同相比较，已经发生了额外的经济损失或工期损害；5）索赔必须有切实有效的证据；6）索赔是单方行为，双方还没有达成协议。索赔与违约责任的区别？3索赔的起因工程项目的特殊性现代工程

2、规模大、技术性强、投资额大、工期长；项目的差异性大、综合性强、风险大，实施过程的不确定因素多。工程项目内外部环境的复杂性和多变性项目的技术环境、经济环境、社会环境、法律环境的变化，使得实际情况与计划实施过程不一致，导致工程工期和费用的变化。参与工程建设主体的多元性由于工程参与单位多，关系复杂，相互影响，易导致索赔。工程合同的复杂性及易出错性工程合同多且复杂常造成双方对合同理解不一致，易出现索赔。投标的竞争性竞争激烈，承包人利润低，索赔成为工程风险再分配的手段。4索赔成功的因素索赔是一门融工程技术和法律于一体的综合学问和艺术，贯穿工程项目始终，影响索赔成功的相关

3、因素主要有：合同管理通过合同分析为索赔提供法律依据，通过合同日常管理收集、整理施工中事件的记录，为索赔提供全面、正确、合法有效的证据。进度管理进度管理可以为工期索赔值的计算提供依据和基础数据。成本管理成本管理可以为费用索赔提供各种费用的计算数据和其他信息。信息管理信息管理为索赔文件的提出、准备和编制及时提供各种信息。5工程索赔的作用和原则索赔的作用(1)索赔是当事人保护自己、避免损失、提高效益的重要手段。(2)索赔是落实和调整合同双方经济责、权、利关系的手段，也是合同双方风险分担的又一次合理再分配.(3)索赔是合同实施的保证。(4)索赔对提高企业和工程项目管理

4、水平起着重要的促进作用。(5)索赔有助于政府转变职能。(6)索赔有助于承发包双方更快地熟悉国际惯例，有助于对外开放和对外工程承包的开展。索赔的原则客观性原则、合法性原则、合理性原则6第二节索赔的分类按索赔有关当事人分类（1）承包商与发包人间的索赔（2）承包商与分包商间的索赔（3）承包商（或业主）与供货商间的索赔（4）承包商（或业主）与保险公司的索赔按索赔的依据分类（1）合同内索赔(ContractualClaim)（2）合同外索赔(Non-ContractualClaim)（3）道义索赔(Ex-GratiaPayment)按索赔处理方式分类分为单项索赔和综合索

5、赔（一揽子索赔）施工索赔商务索赔7索赔的分类按索赔目的分类（1）工期索赔(ClaimforExtensionofTime)（2）费用索赔(CostClaim)按索赔事件的性质分类（1）工程延误索赔（2）工程变更索赔（3）工程终止索赔（4）工程加速索赔（5）意外风险和不可预见因素索赔（6）其他索赔8第三节索赔事件承包商可以提出的索赔事件通常有：（1）发包人（业主）违约(风险)（2）不利的自然条件与客观障碍（3）工程变更（4）工期延长和延误（5）工程师指令和行为（6）合同缺陷（7）物价上涨（8）国家政策及法律、法规变更（9）货币及汇率变化（10）其他承包人干扰（1

6、1）其他第三人原因9索赔事件的发生率1．索赔次数和索赔成功率单项索赔较为常见且成功率较高，综合索赔成功率较低。2．索赔与工期延长要求3．索赔的比例分布（见表）索赔主要是由于设计错误、工程变更、现场条件变化、恶劣气候和罢工及其他等五种因素造成4．相关因素分析工程规模越大，施工索赔的机会和次数就越多。中标的标价低于标价（即第二个最低标价）的幅度越大，索赔发生率就越高。10索赔的比例分布种类/事件比例分布设计错误是引起索赔的主要因素或种类，其出现次数占增量索赔的46%，获得的赔偿费占赔偿总额的40%工程变更是引起索赔的重要因素或类别，分随意性变更和强制性变更。两种变

7、更的索赔次数在增量索赔中占26%，获得的赔偿费占赔偿总额的28%。现场条件变化是指现场施工条件与合同规定不符，这些索赔次数占15%，获得的赔偿费占13%恶劣气候和罢工这两类索赔基本上是要求延长工期，因而因恶劣气候与罢工所获准的延期占全部延期的60%其他包括终止合同和停工等一些不常发生的索赔，共占2%，获得的赔偿费占19%鲁布革工程索赔额低的原因？11第四节索赔的依据与证据6.2,37.38.311.2121314.316.3,41819.520.221.1,22223.3242627.429.133.335.13639.3404143建设工程施工合同示范文本（

8、GF-99-0201）2.55.26.