证券创新业务知识竞赛

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'证券创新业务知识竞赛'
证券行业2013创新业务知 识竞赛趣味读书知识竞赛 0 竞赛流程: 1 抢答题-判断 2 必答题-单选 3 抢答题-多选 4 抢答题-填空 5 风险题答题规则 在主持人公布题目后,每组参赛队选 本次课程结束,谢谢出一欣名队赏员回答题目,不许补答。 注意:主持人读题后发布开始命 令,30秒内答题有效。 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 1、证券公司分支机构可以 自行代销金融产品。 错误 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 2、2013年6月1日以后,符 合条件的证券公司可以作为 基金托管人开展基金托管业 务。 正确 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 3、证券公司应当采取有效 措施对客户开户资料的真实性、 准确性、完整性进行审核,对重 要操作实行一人办理、两人复核 并留痕。 错误 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 4、购回日标的证券停牌的, 影响购回交易的进行。 错误 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 5、伞型结构之下的不同子 基金拥有共同的基金发起人、 基金管理人和基金托管人, 并共有一份基金契约、招募 说明书。 正确 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 6、FoF的优势在于:收益 较高并有补偿机制 。 正确 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 7、根据《证券公司证券营业部信息技术 指引》的规定,证券营业部提供无线网 络服务的,应由提供该服务的证券营业 部制定证券营业部无线网络使用规范, 采取有效的无线网络准入控制措施,登 记并记录无线接入设备的信息。 错误 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 8、基金销售机构可以向基 金投资者收取增值服务费, 增值服务费应当从认购或申 购资金中扣除,不得单独另 行收取。 错误 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 9、伞型基金只是一种结构, 本身不构成独立的法律主体。 正确 趣味读书知识竞赛第一轮:抢答题——判断题 10、资产支持证券投资者 不得主张分割专项计划资产, 不得要求专项计划回购资产 支持证券。 正确 趣味读书知识竞赛第二轮 必答题——单选题 1 2 3 4 5 6 7 8 9 10 11 12 13 14 15 返回第二轮: 必答题——单选题 1、股票在全国股份转让系统挂牌的公司股 东人数可以超过 ( )人。   A.10人   B.50人 C.100人   D.200人 返回第二轮: 必答题——单选题 2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构, 应当经( )批准 。   A.中国证券监督管理委员会   B.中国证券监督管理委员会授权的证监局 C.中国证券业协会   D.当地工商行政管理局 返回第二轮: 必答题——单选题 3、证券公司发起设立集合资产管理计划后 ( )个工作日内,应当将集合资产管理计 划的发起设立情况报中国证券业协会备案。   A.2   B.5 C.10   D.20 返回第二轮: 必答题——单选题 4、证券公司应当至少( )向客户提供一次 准确、完整的资产管理报告,对报告期内 客户资产的配置状况、价值变动等情况做 出详细说明。   A.每月   B.每季度 C.每半年  D.每一年 返回第二轮: 必答题——单选题 5、 基金销售业务资格部分终止的,基金销售 机构可以办理下列那一项业务( )。   A.开户  B.认购  C.申购 D.销户 返回第二轮: 必答题——单选题 6、修订后的《证券公司客户资产管理业务管 理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资 产管理计划的有关监管安排,限额特定资产管 理计划募集金额应不低于( )。   A. 3000万元    B. 4000万元 C. 2000万元    D. 5000万元 返回第二轮: 必答题——单选题 7、在营业场所内未部署与现场交易服务相关 的信息系统且不提供现场交易服务。采用该 类型信息系统建设模式的证券营业部,在 《证券公司证券营业部信息技术指引》中简 称为( )型证券营业部。    A.B   B.C C.D   D.A 返回第二轮: 必答题——单选题 8、 对基金托管人及其基金托管业务活动 进行自律管理的部门是哪一个( )。    A.中国证监会   B.中国证券业协会 C.中国银监会   D.中国证券投资基金业协会 返回第二轮: 必答题——单选题 9、证券公司在资产证券化业务中担任管理人角色 时,其主要职责错误的是( )。    A.督促原始权益人规范运作、依法履行职责   B.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人 C.为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划 资产   D.按照约定向资产支持证券投资者分配收益 返回第二轮: 必答题——单选题 10、修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办 法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单 个集合计划的比例可至( )。    A. 20%   B. 40% C. 10%    D. 30% 返回第二轮: 必答题——单选题 11、全国股份转让系统公司应当从其收取 的费用中提取一定比例的金额设立( )。    A.投资者保护基金  B.风险保证金 C.风险基金  D.保障基金 返回第二轮: 必答题——单选题 12、证券公司应当建立客户( )制度,审 查内容包括开户时间、资产规模、信用状况、 风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。   A.资质审查  B.规模控制 C.适当性制度   D.主办券商
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