证券创新业务知识竞赛

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1、证券行业2013创新业务知识竞赛趣味读书知识竞赛0竞赛流程：1抢答题-判断2必答题-单选3抢答题-多选4抢答题-填空5风险题本次课程结束，谢谢欣赏答题规则在主持人公布题目后，每组参赛队选出一名队员回答题目，不许补答。注意：主持人读题后发布开始命令，30秒内答题有效。1、证券公司分支机构可以自行代销金融产品。错误趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题2、2013年6月1日以后，符合条件的证券公司可以作为基金托管人开展基金托管业务。正确趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题3、证券公司应当采取有效措施对客户开户资料的真实性、准确性、

2、完整性进行审核，对重要操作实行一人办理、两人复核并留痕。错误趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题4、购回日标的证券停牌的，影响购回交易的进行。错误趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题5、伞型结构之下的不同子基金拥有共同的基金发起人、基金管理人和基金托管人，并共有一份基金契约、招募说明书。正确趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题6、FoF的优势在于：收益较高并有补偿机制。正确趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题7、根据《证券公司证券营业部信息技术指引》的规定，证券营业部提供无线网络服务的，应由提供该服务的证券营业部制定

3、证券营业部无线网络使用规范，采取有效的无线网络准入控制措施，登记并记录无线接入设备的信息。错误趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题8、基金销售机构可以向基金投资者收取增值服务费，增值服务费应当从认购或申购资金中扣除，不得单独另行收取。错误趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题9、伞型基金只是一种结构，本身不构成独立的法律主体。正确趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题10、资产支持证券投资者不得主张分割专项计划资产，不得要求专项计划回购资产支持证券。正确趣味读书知识竞赛第一轮：抢答题——判断题趣味读书知识竞赛有问必答1第二轮

4、必答题——单选题23467891112131451015返回1、股票在全国股份转让系统挂牌的公司股东人数可以超过（）人。A.10人B.50人C.100人D.200人第二轮：必答题——单选题返回2、证券公司设立、收购或者撤销分支机构，应当经（）批准。A.中国证券监督管理委员会B.中国证券监督管理委员会授权的证监局C.中国证券业协会D.当地工商行政管理局第二轮：必答题——单选题返回3、证券公司发起设立集合资产管理计划后（）个工作日内，应当将集合资产管理计划的发起设立情况报中国证券业协会备案。A.2B.5C.10D.20第二轮：必答题——

5、单选题返回4、证券公司应当至少（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告，对报告期内客户资产的配置状况、价值变动等情况做出详细说明。A.每月B.每季度C.每半年D.每一年第二轮：必答题——单选题返回5、基金销售业务资格部分终止的，基金销售机构可以办理下列那一项业务（）。A.开户B.认购C.申购D.销户第二轮：必答题——单选题返回6、修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则放宽了对限额特定资产管理计划的有关监管安排，限额特定资产管理计划募集金额应不低于（）。A.3000万元B.4000万元C.2000万元D.5000

6、万元第二轮：必答题——单选题返回7、在营业场所内未部署与现场交易服务相关的信息系统且不提供现场交易服务。采用该类型信息系统建设模式的证券营业部，在《证券公司证券营业部信息技术指引》中简称为（）型证券营业部。A.BB.CC.DD.A第二轮：必答题——单选题返回8、对基金托管人及其基金托管业务活动进行自律管理的部门是哪一个（）。A.中国证监会B.中国证券业协会C.中国银监会D.中国证券投资基金业协会第二轮：必答题——单选题返回9、证券公司在资产证券化业务中担任管理人角色时，其主要职责错误的是（）。A.督促原始权益人规范运作、依法履行职责

7、B.按照约定及时将募集资金支付给原始权益人C.为资产支持证券原始权益人的利益管理专项计划资产D.按照约定向资产支持证券投资者分配收益第二轮：必答题——单选题返回10、修订后的《证券公司客户资产管理业务管理办法》及配套实施细则明确证券公司自有资金参与单个集合计划的比例可至（）。A.20%B.40%C.10%D.30%第二轮：必答题——单选题返回11、全国股份转让系统公司应当从其收取的费用中提取一定比例的金额设立（）。A.投资者保护基金B.风险保证金C.风险基金D.保障基金第二轮：必答题——单选题返回12、证券公司应当建立客户（）制度，

8、审查内容包括开户时间、资产规模、信用状况、风险承受能力以及对证券市场的认知程度等。A.资质审查B.规模控制C.适当性制度D.主办券商第二轮：必答题——单选题返回13、股票质押待购回期间，标的证券产生的无需支付对价的股东或持有人权益，如