审核知识培训教程.ppt

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1、广州市诚悦企业管理顾问有限公司内审员培训教程第一章管理体系内部审核概论一、与审核有关的术语（1）审核：为获得审核证据并对其进行客观评价，以确定满足审核准则的程度所进行的系统的、独立的并形成文件的过程。系统的：是指有计划、按程序、经过授权的正规活动。独立的：是指审核机构与被审核方无利害关系；内审是指审核员不能审核自己的工作。形成文件：是指相关审核均应形成文件。（2）审核准则：用作依据的一组方针、程序或要求。审核准则即现在习惯用的审核依据，可以指标准、手册、程序文件、法规等。（3）审核证据：与审核准则

2、有关的并且能够证实的记录、事实陈述或其它信息。（4）审核发现：将收集到的审核证据对照审核准则进行评价的结果。审核发现可以是符合审核准则，也可以是不符合审核准则。（5）审核结论：审核组考虑了审核目标和所有审核发现后得出的最终审核结果。（6）审核范围：一项审核的深度和界限。（7）审核计划：对一项审核的现场活动及安排的说明。审核计划是审核组负责完成现场活动的安排。二、管理体系审核的目的和类型（1）目的——审核是对管理体系进行评价的方法之一，用于确定体系符合要求的程度。——审核还用于评定管理体系的有效性和

3、识别改进的机会。（2）类型审核内部审核——第一方审核外部审核第二方审核第三方审核供方组织顾客认证/审核机构第一方审核（内部）第二方审核第二方审核（外部）（外部）第三方审核（外部）三、内部审核过程的四个阶段1、审核策划与准备2、现场审核实施；3、跟踪与验证4、审核报告确定审核任务指定审核组长组成审核组审核准备结束准备审核工作文件制定审核计划首次会议现场检查审核组内部会议与受审核部门间沟通末次会议受审核部门完成纠正措施审核组跟踪验证关闭不合格项审核组起草审核报告分发审核报告报管理者代表审批第二章内部审

4、核的策划和准备一、确定审核范围（1）什么是内审的审核范围？是在规定的时间内对组织管理体系实施审核的界定范围，即与体系涉及的相关产品、部门和活动。（2）谁确定审核范围？内审一般由组织质量/环境/职、安、健管理部门在编制审核方案时确定，并经管理者代表批准。（3）确定审核范围的重要性是审核的依据，还涉及审核组资源配置。二、组成审核组（1）审核组成员的作用•审核组长：除承担审核外还需管理审核工作；•审核员：在审核组长指导下进行审核；（2）审核员的职责•按分工范围编制审核检查表：•独立完成分工范围内的现场审

5、核任务：收集证据、开列不合格报告、进行审核组内部交流、报告审核结果；•配合并支持审核组长的工作；•向其他成员学习，提高审核水平；•受组长委托，验证纠正措施的有效性。（3）审核组长的职责•文件初审；（必要时）•任务分配；•资源策划；•审核控制；•协调沟通；•确定评价•报告结果•组织跟踪；•审核组长也承担一定的审核任务，同样要求完成审核员的职责。三、审核计划（1）定义：对一项审核的现场活动及安排的说明。（2）审核计划由审核组长编制，经审核项目管理部门认可后实施。（3）审核计划应有适当的灵活性，允许作必

6、要的修改，如现场审核时可能发现审核计划前后顺序需要必要的调整，但是，审核计划的总体时间延长或缩短，需经主管部门同意。（4）内容：——审核目的；——审核准则（依据）及引用文件；——审核范围；——现场审核活动的日程安排，包括与受审部门领导的沟通及审核组内部会议的安排；——审核组成员及其分工；内部审核实施计划审核目的：审核管理体系运行的符合性和有效性。审核范围：公司管理体系涉及的部门、场所和人员。审核依据：1.GB/T19001-2000idtISO14001：19962.MC—QM01《管理手册》3.

7、MC—QP程序文件4.MC—WI作业指导书审核日程安排组长：朱××（工程）组员：蔚××（采购）组长：李××（品管）组员：黄××（行政）日期时间审核内容2005年8月16日8：00～8：30首次会议参加人员：公司领导、部门负责人、内审员。会议地点：公司会议室8：30～10：00最高管理层：4.1/5.1/5.2/5.3/5.4/5.5/5.6/8.2.110：00～11：00行政人事部4.2.1/4.2.2/4.2.3/6.2/6.3/6.4采购部7.4.1/7.4.2/7.4.3/7.5.4/7.

8、5.511：00～12：00市场部7.2.1/7.2.2/7.2.3/8.2.1工程部7.3.1/7.3.2/7.3.3/7.3.4/7.3.5/7.3.6/7.3.714：00～16：00品管部4.2.4/7.6/8.2.2/8.2.3/8.2.4/8.3/8.4/8.5生产部6.4/7.1/7.5.1/7.5.3/7.5.4/7.5.516：00～17：00审核组会议：讨论审核报告、确定不合格项、编写不合格报告。17：00～18：00末次会议参加人员：公司领导、各部门负责人、审