中国证券法学第二版彭冰第三编 第十四章.ppt

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1、第十四章证券登记 和结算制度114.1概述214.2证券登记和持有制度314.2.1间接持有和 直接持有制度414.2.2中国股票主要采取 直接持有制度51.证券账户代表股东 持有证券事实62.证券登记结算公司法定代理 证券登记业务73.直接持有制度814.3证券托管制度914.3.1什么是证券托管1014.3.2我国的证券托管制度1114.3.3指定交易和 托管券商制度1214.4监管结算的理论1314.4.1证券结算中的风险141.信用风险152.操作风险163.法律政策风险174.市场风险1814.4.2对证券结算风险 的控制手段191.二级结算制度202

2、.中央交收对手213.货银对付制度224.净额结算235.交收安全和交收担保246.违约处理257.证券结算风险基金2614.5目前的证券 结算制度实践271.证券的交割282.资金结算(1)清算(2)资金实际交收流程29

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