2012年证券从业资格考试《证券交易》精选练习及答案(35).doc

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1、1、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指【BC】。A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性【答案解析】：：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业务经营损失的可能性。2、按照我国现行的证券交易规则，【ACD】

2、是证券交易竞价的结果。A不成交B推迟成交C部分成交D全部成交※1、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指【BC】。A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性【答案解析】：：证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指证券公司融资融券业务经营中因制度不全、管理不善、控制不力、操作失误等原因导致业

3、务经营损失的可能性。2、按照我国现行的证券交易规则，【ACD】是证券交易竞价的结果。A不成交B推迟成交C部分成交D全部成交※专家点评:【答案解析】：：证券交易竞价的结果有三种可能：全部成交、部分成交和不成交。3、收盘价格涨跌幅偏离值的计算公式涉及对应的分类指数涨跌幅。在深圳证券交易所，对应分类指数是指深圳证券交易所编制的【ABCD】等。A．深证A股指数B．中小企业板指数C．深证B股指数D．深证基金指数4、自营业务中涉及【BCD】等方面的事项应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。A．投资

4、项目执行B．资产配置C．风险限额D．自营规模【答案解析】：：自营业务中涉及自营规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策应当经过集体决策并采取书面形式，由相关人员签字确认后存档。5、下列有关过户费的表述中，错误的有【CD】。A．过户费是股票、基金成交后，买卖双方为变更股票登记所支付给证券登记结算公司的费用B．目前，基金交易不收过户费C．上海A股的过户费收取标准为成交金额的1%，起点为5元人民币D．深圳B股交易不收过户费【答案解析】：：深圳B股交易的过户费为成交金额的0.05%，但最高不超过500港

5、元。上海A股的过户费收取标准为成交面额的0.1%，起点为1元人民币;深圳交易所免收A股的过户费。基金交易目前不收过户费。6、根据沪深证券交易所的集合竞价规定，下列陈述错误的有【ACD】。A．未能成交的委托自动失效B．所有买方有效委托按委托限价由高到低的顺序排列，进行集中撮合处理C．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较低的基准价为成交价格D．若集合竞价过程产生两个基准价格，则取较高的基准价为成交价格【答案解析】：：若集合竞价过程产生两个基准价格的，深圳证券交易所取距前收盘价最近的价位为成交价;上海证券交易

6、所规定使未成交量最小的申报价格为成交价格。集合竞价未能成交的委托，自动进入连续竞价。7、同自营业务相比，下列各项中，【CD】是证券经纪业务的特点。A．业务对象的特定性B．交易行为的自主性C．客户资料的保密性D．客户指令的权威性【答案解析】：：证券经纪业务的特点有：业务对象的广泛性、证券经纪商的中介性、客户指令的权威性和客户资料的保密性。8、按照现行规定，下列关于证券交易过户费的说法，正确的有【CD】。A．深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰，但最高不超过500港币B上证

7、交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交面额的0.5‰C．深圳证券交易所A股、基金交易不收过户费D．上海证券交易所A股的过户费收取标准为成交面额的1‰，起点为1元人民币【答案解析】：：上海证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，深圳证券交易所B股交易过户费也叫结算费，费用收取标准为成交金额的0.5‰，但最高不超过500港币。9、我国相关制度规定，证券业管理人员可以买卖【BC】。AB股B可转换债券C国债DA股【答案解析】：：我国《证券法》规定，证券业管理人员不得直接或

8、间接买卖股10、全国银行间债券市场参与者进行每笔买断式回购均应订立书面形式的合同，其书面形式包括【ABCD】等。A成交单B合同书C信件D数据电文