商业银行稽核监控部副经理绩效考核指标..doc

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1、商业银行稽核监控部副经理绩效考核指标编号KPIKPI定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期1分管单位单位财务审计的按时性保证、监督商行及下属单位财务工作遵守国家有关法律法规定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于[]次/考核周期，或[否决性指标]目标值（）次。增加1次，减（）分；减少1次，加（）分财务审计报告季度2业务活动经济效益审计的按时性保证、监督业务活动的合规、合法定义：考核周期内未按期审计稽核的次数不高于[]次/考核周期目标值（）次。增加1次，减（）分；减少1次，加（）分业务审计报告季度3分管单位负责人任期经济责任审计的及时性保证商行财产的完整性定义：考核周期内

2、未按期离任审计的次数不高于[]次/考核周期，或[否决性指标]目标值（）次。增加1次，减（）分；减少1次，加（）分离任审计报告年度4审计报告的完备性确保审计稽核工作得以有效开展定义：在考核周期内，因工作疏忽由上级领导检查发现审计报告中存有重要失误或不清之处不高于[]处目标值（）处。增加1处，减（）分；减少1处，加（）分审计、稽核报告季度5分管单位各项内控制度稽核检查的规律性保障商行各项经营活动得以规范化管理定义：有效稽核检查频次不低于[]次/考核周期目标值（）次。减少1次，减（）分稽核工作记录季度6分管单位工作程序和方法应用成效稽核检查的规律性确保商行工作有序且有效定义：有效稽

3、核检查频次不低于[]次/考核周期目标值（）次。减少1次，减（）分稽核工作记录季度7分管单位各项考核周期度计划及考核周期终考核稽核检查的及时性确保商行工作有序、有效完成定义：实际稽核检查商行重要计划项数不低于[]%目标值（）％。减少1个百分点，减（）分稽核工作记录季度8稽核检查工作开展的完善性保证稽核检查工作有效开展定义：考核周期内关键项漏检数不高于[]处目标值（）处。增加1处，减（）分；减少1处，加（）分稽核工作记录季度9上级交办的其他专案调查的完成度保证业务稽核工作的全面开展定义：完成率不低于[]%；遗漏数不高于[]项/考核周期目标值（）％。减少1个百分点，减（）分目标值（

4、）项。增加1项，减（）分稽核工作记录季度10依据《商业银行法》对业务合规性审核的完备性确保业务合法合规定义：因工作疏忽导致业务合规审核出现遗漏的次数，为[否决性指标]发生1次，减（）分；稽核工作记录季度编号GSGS定义/公式（权重）考核标准信息来源考核周期11对部门经理制定部门计划的协助力度保证部门工作的有序性定义：因协助工作不到位导致部门计划重要内容出现缺失的情况不超过[]处目标值（）处。增加1处，减（）分；减少1处，加（）分工作计划季度12分管业务工作的计划性保证分管业务工作的计划性、有序性定义：有无年度、季度工作计划，上级审核发现所制定计划中缺失的重要内容不超过[]处目

5、标值（）处。增加1处，减（）分；减少1处，加（）分工作计划季度13分管业务工作计划的完成率保证分管业务各项工作的完成定义：逐条核实计划是否按时完成。已完成的工作项数/计划的工作总项数比例不小于[]%目标值100％，减少1个百分点，减（）分工作记录季度14组织起草相关计划、总结的及时性与完整性保证专项工作计划和总结汇报材料起草工作保质保量的完成定义：未能及时组织起草专项工作计划和总结的次数不超过[]次，专项工作计划和总结汇报材料种重要内容的缺失率不超过[]%（两者权重各占50%）目标值（）％。减少1个百分点，加（）分；增加1个百分点，减（）分工作计划季度